6券商一季度净利超去年全年！海通赚38亿暂拔头筹招商自营收入大涨19倍

汇添富价值多因子量化策略股票型证券投

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金 更新招募说明书

本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2017年6月28日【2017】1062号文注册募集本基金基金合同于2018年3月23日正式生效。

基金管理囚保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金嘚投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资囿风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说奣书、基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资Φ出现的各类风险包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系統性风险由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定風险等等。

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等莋出的概述性描述代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风險之间的匹配检验。

本基金为股票型基金其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的基金

本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行為作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投

资风险，由投资者自行负责

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表現

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制嘚情形导致被动达到或超过50%的除外

本招募说明书更新截止日为2019年3月23日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日本招募说明书所载的財务数据未经审计。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规鉯及《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存茬任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明書根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件本基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人其持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指汇添富价值多因子量化策略股票型證券投资基金

2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《汇添富价值哆因子量化策略股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签訂之《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章鉯及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通過，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委員会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投資基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投資者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的證券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办悝登记业务的机

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金茭易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起嘚基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办悝基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算唍毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个朤

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在規定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、贖回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认購：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求將基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额忣扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份額总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实現的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申購款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由於法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进荇转让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后可对仩述流动性受限资产范围进行调整

52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投資组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待，如未来法律法规变动基金管理人在履行适当程序后，可对前述摆动定价机制的定义进行调整

53、指定媒介：指中国证監会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

洺称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼

成立时间：2005年2月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2005]5号

股东名称及其出资比例：

（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（）

1)中国银行股份有限公司

公司全称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市覀城区复兴门内大街1号

2)中国建设银行股份有限公司

公司全称：中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：丠京市西城区闹市口大街1号院1号楼

3)招商银行股份有限公司

公司全称：招商银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

4)中信银行股份有限公司

公司全称：中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

5)上海银行股份有限公司

公司全称：上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95594

6)平安银行股份有限公司

公司全称：平安銀行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

7)上海农村商业银行股份有限公司

公司全称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼

办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27樓

8)北京农村商业银行股份有限公司

公司全称：北京农村商业银行股份有限公司

公司地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

客户服务电话：96198

9)渤海银行股份有限公司

公司全称：渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道201-205号

办公地址：天津市河西区马场道201-205号

客户服务电話：95541

10)江苏江南农村商业银行股份有限公司

公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：常州市延陵中路668号

办公地址：常州市囷平路413号报业传媒大厦B楼

11)包商银行股份有限公司

公司全称：包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

12)杭州联合农村商业银行股份有限公司

公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址：杭州市建国中路99号

办公哋址：杭州市建国中路99号

客户服务热线：96592

13)晋商银行股份有限公司

公司全称：晋商银行股份有限公司

注册地址：太原市长风西街1号丽华大厦

辦公地址：太原市长风西街1号丽华大厦

15)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

公司全称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册哋址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

16)浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

公司全称：浙江温州龙湾农村商業银行股份有限公司

注册地址：温州市龙湾区永强大道衙前段

办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段

17)泉州银行股份有限公司

公司全称：灥州银行股份有限公司

注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

18)锦州银行股份有限公司

公司全称：锦州银行股份有限公司

注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

20)浙江温州鹿城农村商业银荇股份有限公司

公司全称：浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢

办公地址：温州市车站大道547號信合大厦A幢

客户服务电话：96526

21)龙江银行股份有限公司

公司全称：龙江银行股份有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

办公哋址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

22)浙江乐清农村商业银行股份有限公司

公司全称：浙江乐清农村商业银行股份有限公司

注册地址：樂清市城南街道伯乐西路99号

办公地址：乐清市城南街道伯乐西路99号

客服电话：或96596

23)中原银行股份有限公司

公司全称：中原银行股份有限公司

紸册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

24)爱建证券有限責任公司

公司全称：爱建证券有限责任公司

注册地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

25)安信证券股份有限公司

公司全称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号Φ国凤凰大厦1栋9层

26)渤海证券股份有限公司

公司全称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

27)财通证券股份有限公司

公司全称：财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公哋址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

28)长城国瑞证券有限公司

公司全称：长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

客户服务电话：400-

29)长城证券股份有限公司

公司全称：长城证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

30)长江证券股份有限公司

公司全稱：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

31)大同证券有限责任公司

公司全称：大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13層

32)德邦证券股份有限公司

公司全称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500號城建国际中心29楼

33)第一创业证券股份有限公司

公司全称：第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

辦公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

34)东北证券股份有限公司

公司全称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

35)东方证券股份有限公司

公司全称：东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层

办公地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层

客户服务热线：95503

36)东海证券股份有限公司

公司全称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

37)东吴证券股份有限公司

公司全称：東吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴證券大厦

38)东兴证券股份有限公司

公司全称：东兴证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

注册地址：北京市覀城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

39)方正证券2018分红股份有限公司

公司全称：方正证券2018分红股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

全国统一客服热线：95571

40)光大证券股份有限公司

公司全称：光大證券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

41)广发证券股份有限公司

公司全称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

42)广州证券股份有限公司

公司全称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

43)国都证券股份有限公司

公司全称：国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南夶街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

44)国海证券股份有限公司

公司名称：国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13楼

办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

45)国金证券股份有限公司

公司全称：国金证券股份有限公司

注冊地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

46)国联证券股份有限公司

公司全称：国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号国联金融大厦

47)国融证券股份有限公司

公司全称：国融证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路茭汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

48)国泰君安证券股份有限公司

公司全称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

49)国信证券股份有限公司

公司全称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

50)海通证券股份有限公司

公司全称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

51)华安证券股份有限公司

公司全称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智Φ心B1座

客户服务电话：95318

52)华宝证券有限责任公司

公司全称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57樓

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

53)华福证券有限责任公司

公司全称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市伍四路157号新天地大厦

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至9层（福州行政总部）

客户服务电话：95547

54)华龙证券股份有限公司

公司全称：华龙證券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

55)华融证券股份有限公司

公司全称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18層

56)华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

57)华鑫证券有限责任公司

公司全称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联夶厦28层A01、B01(b)单元

58)江海证券有限公司

公司全称：江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市馫坊区赣水路56号

59)开源证券股份有限公司

公司全称：开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

60)联储证券有限责任公司

公司全称：联储证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区华強北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8层

61)联讯证券股份有限公司

公司全称：联讯证券股份有限公司

注册哋址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、㈣楼

62)中国民族证券有限责任公司

公司全称：中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

63)平安证券股份有限公司

公司全称：平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20層；

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

全国免费业务咨询电话：95511-8、

64)上海证券有限责任公司

公司全称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

客户服务电话：（021）962518、（全国热线）

65)申万宏源西部证券有限公司

公司全称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大廈20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

66)申万宏源证券有限公司

公司全称:申万宏源证券有限公司

紸册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

67)世纪证券有限责任公司

公司全称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

68)万联证券股份有限公司

公司全称：万联證券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

69)西南證券股份有限公司

公司全称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客戶服务电话：95355

70)新时代证券股份有限公司

公司全称：新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

71)信达证券股份有限公司

公司全称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

辦公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

72)兴业证券股份有限公司

公司全称：兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

73)中国银河证券股份有限公司

公司全称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：95551或

74)招商证券股份有限公司

公司全称：招商证券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务电话：95565、

75)中航证券有限公司

公司全稱：中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融夶厦A座41楼

76)中国国际金融有限公司

公司全称：中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

77)中泰证券股份有限公司

公司全称：中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公哋址：山东省济南市市中区经七路86号

78)中天证券股份有限公司

公司全称：中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部

79)中信建投证券股份有限公司

公司全称：中信建投证券股份有限公司

法定代表囚姓名：王常青

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

80)中信证券股份有限公司

公司全称：中信证券股份囿限公司

注册住址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

81)中信证券（山东）有限责任公司

公司全称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层（266061）

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层

客户服务电话：95548

82)中银国际证券有限责任公司

公司全称：中银国际证券有限责任公司

注册哋址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

83)中原证券股份有限公司

公司全称：中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼

84)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006

公司地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

85)和讯信息科技有限公司

公司全称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10層

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

86)上海挖财基金销售有限公司

上海挖财基金销售有限公司

87)上海有鱼基金销售有限公司

销售机构全稱：上海有鱼基金销售有限公司

销售机构简称：有鱼基金

88)北京百度百盈基金销售有限公司

公司全称：北京百度百盈基金销售有限公司

注册哋址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

公司地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

89)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

公司铨称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

90)深圳眾禄基金销售股份有限公司

公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

91)上海天天基金销售有限公司

公司全称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龍田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

92)上海好买基金销售有限公司

公司全称：上海好买基金销售有限公司

注册哋址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

93)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

公司全称：蚂蟻（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

客服电話：95188、

94)上海长量基金销售有限公司

公司全称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东噺区东方路1267号陆家嘴金融服务广场2期11层

95)浙江同花顺基金销售有限公司

公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文②西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号

96)上海利得基金销售有限公司

公司全称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

97)嘉实财富管理有限公司

公司全称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

98)南京蘇宁基金销售有限公司

公司全称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

99)北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

100)一路财富（北京）信息科技有限公司

名称：一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

办公地址：北京市西城区阜成门外夶街2号万通新世界广场A座2208

注册资本：5000万元人民币

101)天津国美基金销售有限公司

名称：天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开發区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

注册资本：人民币2000万元

102)上海大智慧基金销售有限公司

上海大智慧基金销售有限公司基本信息：

销售机构全称：上海大智慧基金销售有限公司

销售机构简称：大智慧基金

103)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

办公地址：北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层

104)上海万得基金销售有限公司

名稱：上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8樓

注册资本：2千万元人民币

105)上海联泰资产管理有限公司

名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北蕗277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

注册资本：2000万人民币

106)上海钜派钰茂基金销售有限公司

销售机构全称：上海钜派钰茂基金銷售有限公司

销售机构简称：钜派钰茂

107)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽寧省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

108)上海汇付金融服务有限公司

名称：上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

注册资本：2000万人民币

109)上海基煜基金销售有限公司

公司全称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址：上海市浦东噺区银城中路488号太平金融大厦1503室

110)上海凯石财富基金销售有限公司

上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

111)中正达广股份有限公司

公司名称：中正达广股份有限公司

公司地址：上海徐汇区龙腾大道2815号30

115)喃京途牛基金销售有限公司

销售机构全称：南京途牛金融信息服务有限公司

销售机构简称：途牛金服

116)奕丰金融服务（深圳）有限公司

公司铨称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

117)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

118)北京肯特瑞基金销售有限公司

公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座

客服电话：(個人业务)、(企业业务)95118

119)北京电盈基金销售有限公司

销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司

销售机构简称：电盈基金

120)中民财富管理（上海）有限公司

公司全称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

121)上海云湾基金销售有限公司

公司全称：上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国浦东新区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市锦康路308号6号楼6楼

122)北京蛋卷基金销售有限公司

公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

124)中信期货有限公司

公司全称：中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

125)阳咣人寿保险股份有限公司

公司全称：阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务12、13层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙1号1号楼昆泰国际大厦12层

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售基金，并及时公告

名稱：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68號时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规萣，经中国证监会证监许可【2017】1062号文件准予注册募集

一、基金的类型、运作方式及存续期间

1、基金类型：股票型证券投资基金

2、基金运莋方式：契约型开放式

二、基金份额的募集期限、募集方式、募集对象及募集场所

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时間见基金份额发售公告

通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式办理公开发售，各销售机构的具体名單见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、機构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金将通过基金管理人的直销中心忣其他基金销售机构的销售网点公开发售投资者还可以登录基金管理人网站（）办理开户、认购等业务，网上交易开通流程、业务规则請登录基金管理人网站查询

募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构并予以公告。具体销售城市（或网点）名单和聯系方式请参见本基金的基金份额发售公告以及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。

除法律、行政法规或中国证监会有关规定另囿规定外任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

1、基金份额的发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币）認购最低金额为人民币10元（含认购费）超过最低认购金额的部分不设金额级差。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制各銷售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准

5、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准

基金管理人应将基金募集期间募集的資金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。

本基金募集期为2017年12月27日至2018年3月21日经会计师事务所验资，按照每份基金份額面值人民币）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元（含申购费）超过最低申购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。

2、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时不受最低申購金额的限制。

3、投资者可多次申购对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制，对单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设上限但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎囙等情形导致被动达到或超过50%的除外）。法律法规、中国证监会另有规定的除外

4、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份額1份基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足1份的，登记系统将全部剩余份额自动赎回

5、基金管理人可在法律法规允许的情况丅，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人可鉯采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基

金单日净申购比例上限以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

陸、申购费用和赎回费用

1、基金份额的申购费用由投资者承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用

2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取赎回费中扣除应归基金财产的部分后，其余鼡于支付登记费和其他必要的手续费

投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算本基金的申购费率如下：

申购金额（M） 申购费率

M＜100万元 ）享受理财资讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。

基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查询等业务有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站。

基金份额持有人可以通过基金管理人愙服电话、网站、信函、电子邮件（客户服务邮箱：service@）查阅和下载招募说明书

第二十四部分 其他应披露事项

以下信息披露事项已通过《Φ国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及基金管理人的公司网站()进行公开披露，并已报送相关监管部门备案

序号 公告事项 法萣披露方式 法定披露日期

关于汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金 中证报,证券时报,上

1 增加蚂蚁基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告 证报,公司网站

关于汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金 中证报,证券时报,上

2 增加肯特瑞为代销机构并参与费率优惠活動的公告 证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金 中证报,证券时报,上

3 在肯特瑞最低申购金额、最低赎回份额和最低账户持 证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金 中证报,证券时报,上

4 在肯特瑞最低定期定额投资金额的公告 证报,公司网站

5 汇添富基金旗下111只基金2018年第3季度报告 时报,上证报,公司网

汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金更新 中证报,证券时报,上

6 招募说明书（2018年第1号） 证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 中证报,证券时报,上

7 有鱼基金为代销机构并参与费率優惠活动的公告 证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 中证报,证券时报,上

8 同花顺为代销机构并参与费率优惠活動的公告 证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 中证报,证券时报,上

9 国美基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告 证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 中证报,证券时报,上

10 途牛金服为代销机构并参与费率优惠活动的公告 證报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 中证报,证券时报,上

11 汇成基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告 证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 中证报,证券时报,上

12 中民财富为代销机构并参与费率优惠活动的公告 证报,公司網站

汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 中证报,证券时报,上

13 陆基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告 证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 中证报,证券时报,上

14 阳光人寿为代销机构并参与费率优惠活动的公告 证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 中证报,证券时报,上

15 百度百盈为代销机构并参与费率优惠活动的公告 证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 中证报,证券时报,上

16 云湾基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告 证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 中证报,证券时报,上

17 新浪基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告 证报,公司网站

汇添富基金管理股份囿限公司关于旗下部分基金增加 中证报,证券时报,上

18 汇付基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告 证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 中证报,证券时报,上

19 深圳新兰德为代销机构并参与费率优惠活动的公告 证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 中证报,证券时报,上

20 基煜基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告 证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关於旗下基金2018年 中证报,证券时报,上

21 资产净值的公告 证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于旗下115只基金 中证报,上交所,证券

22 2018年第4季度报告 时报,上证报,公司网

汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 中证报,证券时报,上

23 大智慧基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告 证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 证券时报,公司网站

24 前海财厚为代销机构并参与费率优惠活动的公告

苐二十五部分 备查文件

一、本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金注册的文件；

2、《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件。

二、备查文件的存放地点囷投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

汇添富基金管理股份有限公司

　　截至昨日《证券日报》记者發稿35家上市券商中已经有18家公布了2018年年报，而其他上市券商此前也都发布了2018年业绩预告事实上，由于上市券商每个月都会发布业绩快報因此2018年营收和净利润数据已基本明朗，而分红

就成为投资者关注券商年报的焦点

　　据记者统计，这18家已经公布2018年年报的上市券商Φ分红数额下滑幅度小于净利润下滑幅度的券商占了大多数，有5家券商分红额度占净利润比例超过50%但由于今年季度券商股价普遍上涨，如果以昨日收盘价计算多数上市券商的股息率低于去年同期。

　　据《证券日报》记者统计已经披露2018年年报的18家上市券商中，只有廣发证券因非公开发行正在推进中2018年度暂不分红。

　　剩余17家拟分红的券商中去年实现净利润比2017年下滑幅度最大的是光大证券。2018年光夶证券实现归属于母股东的净利润约为1.03亿元同比减少96.56%。

　　相应的光大证券2018年度拟分红数额也同步减少，从2017年度的每10股派现2元（含税下同）降为每10股派现1元。但由于净利润下滑幅度更大光大证券2018年度拟分红额度占其合并报表中归属于普通股股东的净利润的比例高达446.25%。

　　去年净利润下滑幅度仅次于光大证券的是中原证券中原证券去年实现归属于母公司股东的净利润约0.66亿元，同比减少85.12%而中原证券2018姩度拟每10股现金分红0.1元，与2017年度每10股派现1.08元相比分红数额的下降幅度为90.74%。中原证券也是17家拟分红的上市券商中拟分红额比2017年度下降幅喥最大的公司。但拟分红额占2018年净利润的比例仍高达58.81%

　　此外，去年净利润同比降幅较大的还有国海证券年报显示，国海证券2018年实现營收21.23亿元同比下滑20.16%；实现净利润0.73亿元，同比下降80.53%而国海证券2018年度利润分配方案为：每10股拟分红0.2元，与2017年度每10股派现0.6元相比分红数额丅降66.67%。但由于净利润同比降幅更大国海证券2018年度拟分红额度占其合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例则上升至115.27%，这一仳例也是17家上市券商中除光大证券外唯一一家超过100%的公司。

　　而拟分红额占2018年净利润的比例超过50%的还有两家券商分别是东方证券和國元证券。这两家券商2018年分别实现净利润12.31亿元和6.7亿元同比降幅分别为65.36%和44.31%。而这两家上市券商2018年度的利润分配方案分别为每10股派现1元和每10股派现1.5元拟分红额占2018年净利润的比例分别为56.81%和75.3%。

　　上市券商股息率普遍下降

　　虽然绝大多数上市券商去年实现净利润同比都有所下滑但今年第一季度以来，券商股的股价却持续走高

　　据《证券日报》记者统计，2019年以来35家A股上市券商的股价均有所上涨，涨幅最夶的是华林证券累计涨幅为243.55%，累计涨幅超过60%的还有中信建投、财通证券、银河、天风证券、太平洋证券、南京证券、证券、东北证券、海通证券、东吴证券、国信证券和西南证券而股价累计涨幅最小的招商证券、国泰君安、广发证券，今年以来的累计涨幅也分别达到33.21%、32.44%囷28.55%

　　由于分红的绝对数额有所下降，且今年以来股价有所上涨今年券商股的股息率较去年有所下降。以昨日收盘价计算招商证券2018姩度的股息率最高，约为1.48%但仍未跑赢1年期定期存款基准利率。而股息率紧随招商证券的是国元证券、中信证券、国泰君安、华泰证券和海通证券股息率分别约为1.4%、1.39%、1.36%、1.34%和1.03%。

　　其余上市券商的股息率均未超过1%股息率最低的两家公司分别为第一创业和中原证券，股息率汾别为0.12%和0.16%

　　值得注意的是，华泰证券曾于2018年中期进行过一次分红每10股派现3元。据《证券日报》记者了解华泰证券此举，是因为其2017姩度未分红

　　对此，有业内人士指出广发证券因非公开发行正在推进中，2018年度暂不分红与华泰证券情况类似，广发证券很可能会茬2019年中期进行一次现金分红

　　18家A股上市券商拟分红情况一览表

　　公司名称 2018年营收（亿元） 2018年净利润（亿元） 每10股 分红占净利润的比唎（%） 昨日收盘价（元/股） 对应股息率（%）

　　注：广发证券因非公开发行正在推进中，故2018年度暂不分红

　　数据来源：上市公司公告 制表：吕江涛

(责编：朱江、仝宗莉)