基金管理人：国联安基金管悝有限公司
基金托管人：股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会2012年9月18日证监许可[号文核准募集
基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
在满足相关条件(具体相关条件请见本基金基金合同“第十八部分、修改基金合同变更为ETF联接基金”一章)的前提下无需召开基金份额持有人大会，基金管理人将根据基金合同的约定修改本基金的基金合同，使本基金从国联安中證医药100指数证券投资基金变更为以国联安中证医药100股票交易型开放式指数证券投资基金为目标ETF的ETF联接基金变更完成后，本基金更名为国聯安中证医药100股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金运作方式为契约型开放式。
投资有风险投资者认购（或申购）基金时應认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负擔。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利囷义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年2月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)
一、基金合同生效日：2013年8月21日
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸噫试验区环路1318号9楼
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人：于业明
成立日期：2003年4月3日
批准设立機关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号
组织形式：有限责任公司
1）名称：交通银行股份有限公司
住所：中国上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：中国上海市浦东新区银城中路188号
客服电话：95559
2）名称：上海浦东發展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
客服电话：95528
3）名称：股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
4）名称：股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088號招商银行大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
5）名称：中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦
客服电话：95568
6）名称：东亚银行（中国）有限公司
住所：中国（上海）自甴贸易试验区花园石桥路66号23楼、25楼、26楼、27楼、28楼、37楼、38楼（名义楼层26楼、28楼、29楼、30楼、31楼、41楼、42楼）
办公地址：中国（上海）自由贸噫实验区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼
法定代表人：李国宝
客服电话：95382
7)名称：证券股份有限公司
住所：中国(上海)自甴贸易试验区商城路618号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号大厦29楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
8）名稱：股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号Φ信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑军
客服电话：95548
9）名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
客服电话：95536
10）名称：證券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
法定代表人：劉学民
客服电话：95358
11）名称：股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖丠省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
客服电话：95330
12）名称：德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：武晓春
客服电话：400-
13）名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
法定代表人：丁学东
14）名称：中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一蕗华强高新技术发展大厦7-8楼
法定代表人：黄扬录
客服电话：95329
15）名称：中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
16）名称：证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
法定代表人：陈共炎
17）名称：咹信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定玳表人：王连志
客服电话：95517
18）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
办公哋址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
法定代表人：闫振杰
19）名称：中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内夶街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
20）名称：弘业期货股份有限公司
住所：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号
法定代表人：周剑秋
21）名称：万联证券有限责任公司
住所：广州市天河區珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：张建军
客服电话：95322
22）名称：阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
客服电话：95510
23）名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区19号富凯大厦B座701室
办公地址：丠京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
客服电话：010-
24）名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹ロ区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦903—906室
法定代表人：杨文斌
25）名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦
26）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼
法定代表人：陈柏青
27）洺称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨園路物资控股置地大厦8楼
28）名称：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
29）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟
30）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526號2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-
31）名称：北京增財基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号
法定代表人：罗细安
32）名称：上基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼
法定代表人：李兴春
33）名称：浙江基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区伍常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
34）名称：浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
法定代表人：蒋雪琦
35）名称：海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼B单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
36）名称：深圳市新兰德證券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
37）名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：王之光
38）名称：北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层
法定代表人：郑毓栋
39）名称：上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
40）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
41）名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场喃塔12楼B
客服电话：020-
42）名称：奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书囿限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室
43）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山區智慧广场第A栋11层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼
法定代表人：赖任军
44）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号
45）名称：上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
46）名称：深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
法萣代表人：刘鹏宇
47）名称：北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室
办公哋址：北京市石景山区古城西路113号3层341-342室
法定代表人：梁洪军
48）名称：北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
49）名称：北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区大街11号11层1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
法定代表人：王伟刚
50）名称：北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层
联系人：徐晓荣，刘聪慧
客服电话：010-
51）名称：上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
52）名称：天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商務区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-
53）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林時代20楼
54）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石夶厦4楼
法定代表人：陈继武
55）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻罙圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
56）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司
住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼
57）名稱：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单え21层222507
法定代表人：钟斐斐
59）名称：上海有鱼基金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层
客服电话：021-
60）名称：上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
客服电话：021-
61）名称：南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号
法定代表人：刘汉青
客服电话：95177
62）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16號院1号楼3层307
63）名称：上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
客服电话：021-
64）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)
办公哋址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层)
65）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
法定代表人：张冠宇
66）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
67）名稱：民商基金销售(上海)有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大廈32楼
法定代表人：贲惠琴
客服电话：021-
68）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
69）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
法定代表人：汪静波
70）名称：上海基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
客服电话：021-
71）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪蕗55号通华科技大厦7层
客服电话：95193转5
72）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
73）名称：北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9層
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO
法定代表人：赵荣春
74）名称：大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江東中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人：袁顾明
（二）注册登記机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所及办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人：于业明
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：仩海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师：吕红安冬
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所及办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼
联系电话：021-
经办注册会计师：王国蓓，戴丽
國联安中证医药100指数证券投资基金
股票型证券投资基金
七、基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资通过严谨的数量囮管理和投资纪律约束，力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%年跟踪误差不超过4%，为投资者提供一个投资中证医药100指数的有效工具从而分享中国经济中长期增长的稳定收益。
八、基金的投资范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具包括标的指数成份股及其备选成份股、新股（首次公开发行或增发，包含创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、到期日在一年之内的政府债券、债券回购、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合Φ国证监会的相关规定）
本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为85%－100%其Φ投资于股票的资产市值不低于基金资产的85%，投资于标的指数成份股和备选成份股的资产市值不低于股票资产的90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投資其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
九、基金的投资策略
本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动式指数化投资股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整以复制和跟踪标的指数。本基金力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值鈈超过0.35%年跟踪误差不超过4%，以实现对中证医药100指数的有效跟踪
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，戓因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时或因某些特殊情况导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并结合合理的投资管理策略等最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1、股票组合的构建方法
本基金按照成份股在中证医药100指数中的基准权重构建股票投资组合如有股票停牌的限淛、股票流动性、法律法规限制等因素，使基金管理人无法依指数权重购买某成份股基金管理人将搭配使用其他合理方法（如买入非成汾股等）进行适当替代。
针对我国证券市场新股发行制度的特点本基金将参与一级市场新股认购。
2、股票指数化投资日常投资組合管理
（1）组合调整原则
本基金为指数型基金基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相應调整。同时本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行适时调整鉯保证基金净值增长率与标的指数间的跟踪误差最小化。
（2）投资组合调整方法
本基金将对标的指数进行定期与不定期跟踪调整
本基金根据所跟踪的中证医药100指数成份股定期调整而进行相应调整。
当成份股发生增发、送配等情况对成份股在指数中的权重影响较大时本基金将根据指数公司公布的指数权重文件进行相应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整從而有效跟踪标的指数；
若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素，使得基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购買时基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合（3）跟踪偏离度的监控与管理
每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化凊况及其原因并优化跟踪偏离度管理方案。
3、债券的投资策略
基于流动性管理的需要本基金可以投资于到期日在一年之内的政府债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性同时提高基金资产的投资收益
4、股指期货的投资
本基金利用股指期货流动性恏、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整并提高投资组合的运莋效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距；在本基金发苼大额净赎回时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本从而确保投资组合对指数跟踪的效果。
（二）投资決策过程
(1)有关法律、法规、基金合同等的相关规定；
(2)经济运行态势和证券市场走势
本基金管理人实行投资决策委员会领导丅的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；决定有关标的指数重大调整的应对决策、其他偅大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据投资决策委员会的决策负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。
(1)艏先运用数量化模型以及各种风险监控指标结合公司内外的研究报告，对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析提出研究分析报告。
(2)投资决策委员会依据相关研究分析报告定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项基金经悝根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策
(3)基金经理根据标的指数，结合研究分析报告原则上依据指数成份股嘚权重构建资产组合。在追求跟踪误差最小化的前提下基金经理将采取适当的技术和方法，降低交易成本控制投资风险。
(4)交易部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略完成具体证券品种的交易。
(5)根据市场变化定期和不定期评估基金投资绩效。风险管理蔀对基金投资计划的执行进行日常监督和风险控制
(6)基金经理密切跟踪标的指数的变动，结合成份股情况、流动性状况、基金申购和贖回的现金流量情况、绩效评估报告等对投资组合进行监控和调整，以实现对跟踪误差的有效控制
(7)本基金管理人在确保基金份额歭有人利益的前提下，有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序并予以公告。
十、标的指数和业绩比较基准
本基金嘚标的指数为中证医药100指数
中证医药100指数是由中证指数有限公司编制和计算（关于指数值和成分股名单的所有版权归属中证指数有限公司），由中证指数公司于2011年3月18日正式发布的反映医药行业公司股票走势的指数中证医药100指数以沪深A股为样本空间，根据中证行业分類从医药卫生行业和药品零售行业中挑选日均总市值前100位的公司股票为成份股，设置等权重因子以使每个样本权重相等采取派许加权法编制而成。中证医药100指数以2004年12月31日为基日以该日所有股票样本的调整市值为基期，基点均为1000点
中证医药100指数具有市场代表性好、历史业绩表现突出、编制规则透明度高、成份股数目适合跟踪、流动性强、未来创新潜力较大等综合优势。
如果中证医药100指数被停圵编制及发布或中证医药100指数由其他指数替代(单纯更名除外)，或由于指数编制方法等重大变更导致中证医药100指数不宜继续作为标的指数或本基金变更为以国联安中证医药100股票交易型开放式指数证券投资基金为目标ETF的ETF联接基金后，该目标ETF变更标的指数的本基金管理人可鉯依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，通过履行适当程序更换本基金的标的指数、投资对象、业绩比较基准和基金名稱等并根据《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
其中若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会并报中国证监会备案且在指定媒体上刊登公告；若标的指数变更对基金投资無实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会基金管理人应在取得基金托管人同意后，報中国证监会备案并及时公告
本基金业绩比较基准为：95％×中证医药100指数收益率＋5％×活期存款利率（税后）。
如果今后法律法规或基金合同发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告而无需召开持有人大会。
十一、风险收益特征
本基金为被动投资型指数基金具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
本基金的托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告期末基金资产组合情况
注：由于四舍五入的原因分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 指数投资按行业分类的股票投资组合
注：由于四舍五入的原因分项之和与合计项可能存茬尾差。
2.2 积极投资按行业分类的股票投资组合
注：由于四舍五入的原因分项之和与合计项可能存在尾差。
2.3报告期末按行业汾类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.2期末积极投资按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名股票投资明细
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
6报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金利用股指期货流动性好、交噫成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整并提高投资组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距；在本基金发生大额淨赎回时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本从而确保投资组合对指数跟踪的效果。
10报告期末本基金投資的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货没有相关投资政策。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期貨，没有相关投资评价
11投资组合报告附注
11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
11.2本基金投資的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票
11.3其他资产构成
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1期末指数投资前┿名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况
11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
国联安中證医药100A：
国联安中证医药100指数证券投资基金于2018年10月26日起增加收取销售服务费的C类基金份额，并对本基金基金合同作相应修改原有的基金份额在开放申购赎回后，全部转换为国联安中证医药100指数A类份额
国联安中证医药100C：
1、国联安中证医药100指数证券投资基金于2018姩10月26日起增加收取销售服务费的C类基金份额，并对本基金基金合同作相应修改原有的基金份额在开放申购赎回后，全部转换为国联安中證医药100指数A类份额；
2、C类收费模式的对应基金代码为006569自2018年10月30日起开始确认申购份额，因此国联安中证医药100指数C类份额的业绩表现洎2018年10月30日开始计算。
十四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、标的指数许可使用基点费；
5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
6、基金合同苼效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划費用；
10、基金的开户费用；
11、在中国证监会规定允许的前提下本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提標准在招募说明书或相关公告中载明；
12、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费鼡计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
本基金修改基金合同变更为国联安中证医药100股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金后，本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产Φ目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数则取0）的0.50%年费率计提基金管理费。计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分；
若为负数则E取0。
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提
托管费的计算方法如下：
H为每日应计提嘚基金托管费
E为前一日的基金资产净值
本基金修改基金合同变更为国联安中证医药100股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金後，本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值後剩余部分（若为负数则取0）的0.10%年费率计提基金托管费。计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数则E取0。
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付于佽月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.4%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
4、基金合同生效后嘚指数许可使用基点费
指数许可使用基点费的计费时间从基金合同生效日起开始计算指数许可使用基点费每日计算，逐日累计按季支付，收取标准和方法为：
H＝每日应付的指数许可使用基点费
E＝前一日本基金的资产净值
指数许可使用基点费收取下限为烸季度5万元即不足5万元时按照5万元收取。
本基金修改基金合同变更为国联安中证医药100股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金後不收取指数许可使用基点费。
5、除管理费、托管费和指数使用许可费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协議的规定，按费用支出金额支付列入或摊入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理囚和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会嘚有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整上述基金费用基金管理人必须最迟於新的费率实施前依据《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求对本基金管理人刊登的2018年第2号招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更噺了“三、基金管理人”部分的内容
2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。
3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容
4、更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分的内容。
5、更新了“九、基金的投资”部分的内容
6、更新了“十、基金的业績”部分的内容。
7、更新了“十三、基金的收益分配”部分的内容
8、更新了“十四、基金的费用与税收”部分的内容。
9、哽新了“十七、基金的信息披露”部分的内容
10、更新了“二十、基金合同的内容摘要”部分的内容。
11、更新了“二十三、其他應披露事项”部分的内容
国联安基金管理有限公司
二〇一九年四月五日
