第六节 股份变动及股东情况......70 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......77 第八节 公司治理......90 第九节 公司债券相关情况......99 第十节 财务报告......105 董事长致辞 尊敬的各位股东、各位合作伙伴、各位员工： 过去的2017年，面对复杂的全球经济竞争格局，TCL集团管理团队和全体员工锐意进取、 努力担当，全力推进企业变革转型和创新发展，扭转了前三年业绩徘徊的局面，多项经营指标实现突破。全集团实现营业收入1, 电子信箱 ir@ ir@ 公司年度报告备置地点 TCL集团股份有限公司董事会办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 71850Y 公司上市以来主营业务的变化情况（如 不适用 有） 历次控股股东的变更情况（如有） 无 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 签字会计师姓名 李秉心、张媛媛 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用■不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 中信证券股份有限公司 深圳市福田区中心三路8号 黄彪、刘坚 2017年12月25日至2018 中信证券大厦 年12月31日 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是■否 序号 项目 2017年 2016年 本年比上年 2015年 增减(%) 的研发、生 受让 i 有限公 .cn） 上海银 银行业务 增持 生重大影 ） 响。 2、出售重大股权情况 交易价 本期初 出售对 股权出 股权出 是否为 与交易 所涉及 是否按 交易对 被出售 出售日 格（万 起至出 公司的 售为上 售定价 关联交 对方的 的股权 计划如 披露日 披露索 方 股权 元） 售日该 影响 市公司 原则易 关联关 是否已 期实 期 引 股权为 贡献的 系 全部过 施，如 上市公 净利润 户 未按计 司贡献 占净利 划实 的净利 润总额 施，应 润（万 的比例 当说明 元） 公事 投资理 就该种 司之 财以及 类存款 法 接受中 规定的 人 间业务 同期基 服务等 准利 日常业 率，也 务其它 应不低 金融服 于且不 务 优于同 期上海 银行吸 收任何 第三方 同种类 存款所 确定的 利率等 速本接 运输及 双方的 101,7 .cn 希董联务 以市场 ） 杰事人 价格为 物兼提 基础， 流任供 遵循公 有董的 平合理 限事劳 的定价 公之务 原则， 司法 按运营 人 成本加 管理费 巨潮资讯网（.cn） 关于筹划发行股份购买资产的停牌进展公 2017年7月20日 巨潮资讯网（.cn） 告 关于发行股份购买资产暨关联交易事项获 2017年11月7日 巨潮资讯网（.cn） 得中国证监会核准的公告 关于公司发行股份购买资产暨关联交易事 2017年12月13日 巨潮资讯网（.cn） 项之标的资产过户完成的公告 发行股份购买资产暨关联交易之实施情况 2017年12月22日 巨潮资讯网（.cn） 及新增股份上市公告书 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 担保额 实际发生日 实际担保 担保类型 担保期 是否履 是否为 相关公告 度 期（协议签 金额 行完毕 关联方 披露日期 署日） 担保 惠州市升华工业有 9,000 8,266连带责任 1天-8月否 否 限公司 担保 泰洋光电（惠州）有 4,000 3,004连带责任 3月-） 进展 申请注册发行银行间债券市场债务融资工 具、华星光电“星居计划”更换合作方、 2017年3月29日 巨潮资讯网（.cn） 调整自有闲置资金理财额度 投资建设第6代柔性LTPS-AMOLED显示 2017年4月1日、7月1日 巨潮资讯网（.cn） 面板生产线项目 对产业股权投资基金增资 2017年4月26日 巨潮资讯网（.cn） 华星光电收购华显光电股权的自愿性 2017年5月2日 巨潮资讯网（.cn） 子公司雷鸟科技获得腾讯战略投资 2017年7月3日 巨潮资讯网（.cn） 发行股份购买深圳市华星光电技术有限公 2017年7月13日、7月26 司） 21日、9月26日 协议受让通力电子股份暨关联交易 2017年9月23日 巨潮资讯网（.cn） 转让子公司TCL通讯科技股权 2017年10月10日 巨潮资讯网（.cn） 关于投资建设TCL集团模组整机一体化智 能制造产业园――华星光电高世代模组子 2017年11月18日 巨潮资讯网（.cn） 项目的公告 关于认购子公司TCL多媒体供股及子公司 更名为TCL电子控股有限公司的自愿性公 2017年11月28日 巨潮资讯网（.cn） 告 关于公司发行股份购买资产暨关联交易事 2017年12月13日 巨潮资讯网（.cn） 项之标的资产过户完成的公告 关于向亿纬锂能出售资产的自愿性公告 2017年12月30日 巨潮资讯网（.cn） 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 股份变动的批准情况 □适用■不适用 股份变动的过户情况 □适用■不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用■不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用■不适用 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 期初限售股数 25日上市。 3、现存的内部职工股情况 □适用■不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 年度报告披露 报告期末普 年度报告披 报告期末表决 日前上一月末 通股股东总 露日前上一 权恢复的优先 表决权恢复的 467,540月末普通股 483,635 股股东总数（如 优先股股东总 数 股东总数 有）（参见注8） 数（如有） （参见注8） 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东 持股比 报告期末持 报告期 持有有限售 持有无限售 质押或冻结情况 性质 例 股数量 内增减 条件的股份 条件的股份 股份 变动情 数量 数量 状态 数量 况 湖北省长江合志汉境内 翼股权投资基金合非国 质押 有法 7.84 非公开发行股票成为前10名股东，持股锁定期为2015年02月26日至2018年02月 战略投资者或一般法人因配 26日。详情请见公告《TCL集团非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》;湖北省 售新股成为前10名股东的情 长江合志汉翼股权投资基金合伙企业（有限合伙）因公司发行股份成为前10名股东，持 况（如有）（参见注3） 股锁定期为2017年12月25日至2018年12月25日。详情请见公告《TCL集团股份有 限公司发行股份购买资产暨关联交易之实施情况及新增股份上市公告书》。 国开创新、国开装备的控股股东均为国开金融有限责任公司，国开精诚为国开金融有限 上述股东关联关系或一致行 责任公司的子公司管理的投资公司，国开创新、国开装备、国开精诚为一致行动人。 动的说明 报告期内，李东生先生、新疆九天联成、新疆东兴华瑞签署一致行动协议，为一致行动 人。详情请见公告《关于股东签署一致行动协议暨公司第一大股东变更的提示性公告》。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份 股份种类 数量 股份种类 数量 惠州市投资控股有限公司 830,572,858 人民币普通股 830,572,858 74,761,500 74,761,500 博时基金－农业银行－博时中证 人民币普通股 金融资产管理计划 74,761,500 74,761,500 前10名无限售流通股股东之间， 1、未知上述境内非国有法人股东之间是否存在关联关系以及是否属《上市公司股 以及前10名无限售流通股股东和 东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。2、惠州市投资控股有限公 前10名股东之间关联关系或一致 司、惠州投资开发有限公司、中央汇金资产管理有限公司系国有法人股股东。 行动的说明 前10名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有）（参见注 无 4） 2、公司控股股东情况 公司不存在控股股东情况的说明 2017年5月19 日，TCL集团股份有限公司（以下简称“TCL集团”或“公司”）收 到公司股东李东生先生、新疆东兴华瑞股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“东兴华瑞”）、新疆九天联成股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“九天联成”）的通知：李东生先生、东兴华瑞、九天联成有意通过一致行动方式来提升公司管理层对公司的治理水平和管理效率，保持公司经营管理和未来发展战略的稳定性，并于2017年5月19 日签署了 《关于TCL集团股份有限公司一致行动人协议》（以下简称“本协议”）。协议签署后，上述 三名股东成为一致行动人。截至协议签署之日，一致行动人合计持有TCL集团股份 1,499,833,496股，占TCL集团总股本的11.1%，成为TCL集团第一大股东。 根据《公司法》第217条的规定：“控股股东”是指"其出资额占有限责任公司资本总额 百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。根据上述规定公司不存在控股股东。 3、公司实际控制人情况 公司不存在实际控制人情况的说明 “实际控制人”是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。根据上述规定，本公司不存在实际控制人。 公司最终控制层面是否存在持股比例在10%以上的股东情况: 2017年5月19 日，TCL集团股份有限公司（以下简称“TCL集团”或“公司”）收 到公司股东李东生先生、新疆东兴华瑞股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“东兴华瑞”）、新疆九天联成股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“九天联成”）的通知：李东生先生、东兴华瑞、九天联成有意通过一致行动方式来提升公司管理层对公司的治理水平和管理效率，保持公司经营管理和未来发展战略的稳定性，并于2017年5月19 日签署了《关于TCL集团股份有限公司一致行动人协议》（以下简称“本协议”）。协议签署后，上述三名股东成为一致行动人。截至协议签署之日，一致行动人合计持有TCL集团股份 1,499,833,496股，占TCL集团总股本的11.1%，成为TCL集团第一大股东。 公司最终控制层面持股比例5%以上的股东情况： 最终控制层面股东名 法定代表人/单位 成立日期 组织机构 主要经营业务 称 负责人 代码 湖北省长江合志汉翼 深圳正中基金管 2016年8月23 从事非证券类股权投资活动及相关的咨询 股权投资基金合伙企 理有限公司（委 日 MA4KNC 服务业务（不含国家法律法规、国务院决定 业（有限合伙） 派代表：杨淑芬） A12R 限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募 集和发行基金）(不得从事吸收公众存款或变 相吸收公众存款，不得从事发放贷款等金融 业务)。（依法须经审批的项目，经相关部门 审批后方可开展经营活动） 惠州市投资控股有限 刘斌 2001年12月31 9144130 市政府授权范围内的国有资产经营管理和 公司 日 0MA4W7 政府建设项目融资 AMD5H 最终控制层面股东报 告期内控制的其他境无 内外上市公司的股权 情况 4、其他持股在10%以上的法人股东 □适用■不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □适用■不适用 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任性年 任期起始 任期终止 期初持股数 本期增 本期减 其他增

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