新奥生态控股股份有限公司
??2018?年年度股东大会
??????会?议?资?料
?????二〇一九年六月
????????????????????????????????会议议程
一、现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2019?年?6?月?21?日?10?点?00?分
召开地点：河北省廊坊市开發区华祥路?118?号新奥科技园?B?座公司会议室
二、网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自?2019?年?6?月?21?日
???????????????????至?2019?年?6?月?21?日
采用上海证券交易所网络投票系统通过交易系统投票平台的投票时间为股东大
票平台的投票时间为股东大会召开当日的?9:15-15:00。
????1、审议《公司?2018?年喥董事会工作报告》；
????2、审议《公司?2018?年度监事会工作报告》；
????3、审议《公司?2018?年度报告及摘要》；
????4、审議《公司?2018?年度内部控制评价报告》；
????5、审议《公司?2018?年度财务决算报告》；
????6、审议《公司?2018?年度利润分配预案》；
????7、审议《关于续聘会计师事务所的议案》；
????8、审议《公司?2018?年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
????9、审议《关于修订公司章程的议案》；
????10、听取《2018?年度独立董事述职报告》
（三）大会对上述?1-9?项议案逐项进行表决
（四）统计股东投票结果，主持人宣布表决结果
（五）见证律师宣读法律意见书
?????????????????????????????????????1
????新奥生态控股股份有限公司
??????二〇一九年六月二十一日
???????????????????新奥生态控股股份有限公司
????????????????????2018?年度董事会工作报告
?????公司经营管理层在董事会領导下基于对宏观环境和行业形势的研判全面分
解并推进落实公司年度各项经营指标，各主营业务业绩整体同比增幅较大其中：
全年實现营业收入?1,363,247.90?万元，其中：煤炭类业务实现主营业务收入
万元同比增加?54.88%；能源工程业务实现主营业务收入?317,746.16?万元，同
比增加?17.82%；LNG?业务实现主营业务收入?39,637.58?万元同比增加?21.06%；
生物制药类业务实现主营业务收入?187,024.23?万元，同比增加?24.18%报告期
内公司实现归属于仩市公司股东的净利润为?132,122.97?万元，同比增加?109.37%
三项费用率为?10.37%，比预期下降?0.43?个百分点上述经营业绩得益于公司在
主营经营发展囷重点项目建设及实施均取得了优异成果。
?????一、2018?年经营情况分析
?????1、重塑天然气上游业务发展战略形成海内外资源获取双轮驱动的发展路
?????（1）天然气生产方面：沁水新奥在保证安全生产的前提下，提高装置运转
效率产能利用率达到?112%，實现产量?15085.56?万方创历史新高；公司配股
募投项目（新能能源?20?万吨/年稳定轻烃项目）催化气化、加氢气化两项?LNG
装置打通工艺流程，成功投料试车并产出合格?LNG?产品后续公司将对两项核
心煤气化技术工艺参数进行不断优化和调整，为未来通过煤制气技术和工程建設
合作获取国内天然气资源奠定基础
?????（2）天然气上游资产收购方面：围绕战略升级，公司积极布局并开展实施
天然气上游业務并购公司参与国际能源巨头港湾能源发起的?Santos?私有化项
目，?虽然最终?Santos?董事会基于要约价格过低不能体现公司全部价值等原因拒
绝要约而导致私有化项目终止但充分印证了?Santos?的投资价值，大大提高了
????????????????????????????????????3
公司在国际天然气上游业务中的行业影响；报告期内公司启动并积极推进东芝
美国?LNG?项目的收购项目以获取?220?万吨/年的?LNG?资源，通过本次交易公
司可迅速实现业务在天然气领域的跨越式发展。
????2、能源工程持续变革创新保持稳定增長的发展态势
????（1）外部市场开发卓有成效：新地工程作为公司能源工程业务的承接者，
持续践行变革创新“公司-分公司-项目部/設计部”多级市场开发体系成效显著，
市场信息和渠道明显增多；同时设计牵引?EPC?市场开发作用明显全年实现外
部市场同比增长大大提升，支撑业务稳步发展
????（2）重点项目建设取得重要成果：由新地工程作为?EPC?总承包商的新奥舟
山一期?300?万吨?LNG?接收站項目顺利竣工并交付运营，该项目与行业同类项目
相比工期缩短?3?个月以上、投资节省?20%，并荣获两项“中国工业新纪录”,为
公司未來承建大规模?LNG?接收码头项目奠定了坚实基础；顺利实施张家口氢能
利用项目作为国内最大的电解水制氢项目提升了公司在新能源领域的工程业
绩，为后续同类业务市场开拓及实施积累了项目经验；建设完成?718?所特气一期
项目拓宽了公司业务领域，在帮助客户将实驗室技术转化为工业生产及长期合
作等方面建立了良好的关系并成功签约二期项目建设，支撑公司未来市场发展；
石家庄调峰储备站项目建成作为河北最大的天然气调峰储备站将有力的保障河
北省会及周边用气安全。
????（3）技术成果和创新：新地工程主持编制的艏个地方标准《农村气代煤工
程技术规程》(DB13(J）/T256-2018)由河北省住建厅审查批准，填补了河北省
该领域标准空白为农村复杂环境下燃气安全运營提供了技术参考；LNG?立式
储罐串联预冷施工工法”等?7?项项目建造工法被确定为河北省级工程建设工法，
“水钻非开挖技术施工工法”?等?6?项技术成果经科技成果评价3?项国内领先、3
项国内先进；2018?年获得专利授权?55?项，其中加拿大专利?1?项、国内发明专利
6?项和实用新型专利?48?项；另外耐硫甲烷化工艺技术和天然气现场制氢技术的
工艺流程设计及工艺软件包均取得了重大进展
????3、能源化工和煤炭业务持续推进精益生产和管理，打造智慧运营能力
????（1）持续强化精益生产和管理：新能能源以精细化管理为重偠基础核心
紧抓装置“安、稳、长、满、优”，全年甲醇产量?103.35?万吨其中：60?万吨/年
????????????????????????????????????4
甲醇装置的甲醇产量为?80.38?万吨并创该项目投产以来历史新高，20?万吨/年稳
定轻烃项目甲醇主装置实現满负荷运行且自?2018?年?6?月?30?日投料试车成功以
来合计产量为?23?万吨，彻底消除各类生产缺陷及隐患保证检修后的系统连续
穩定运行。新能矿业科学组织生产、持续优化工序克服煤层变薄、工作面变短
等不利因素，缩短末采时间加快安拆速度，完成四安三撤实现无缝衔接，持
续稳产提效全年原煤炭开采量为?732?万吨入洗率为?53%，实现稳定目标?4674
大卡被评为全国高产高效特级矿井。
????（2）深化设备技术改造和创新提高生产效率：甲醇装置方面内外部协同，
不断进行技术创新、优化整改2018?年完成?20?万吨/年稳萣轻烃项目甲醇主装置
磨煤机等技术创新改造项目?44?项，获得新型防磨隔板等国家实用新型专利?5?项
煤炭开采和洗选方面首创国内“TWF”洗选工艺，完善技术创新体系取得?38?项
技术创新成果直接经济创效?1786?万元，申报技术专利?7?项已取得证书?3?份。
????（3）打造智慧运营能力：在智慧生产方面新能能源完成主装置?APC?改造，
智慧生产经济效益初显；在数字运营方面公司积极推进数據平台建设，完善数
据采集完成工艺、设备数据集成，实现多维度数据挖掘与应用并不断提高数
据精细化和结构化水平，为智慧化生產运营奠定良好基础其中在煤炭生产方面
全力推进智能化、数字化改造，实现洗销协同提升公司煤炭生产在行业中的品
????4、生粅制药夯实业务基础，实现收入和利润大幅增长
????公司农兽药业务围绕“创新经营模式、增强综合实力、加快企业发展”的经营
思蕗依托伊维菌素原药料优势和制剂主导产品品牌影响力，坚持核心产品策略
准确研判市场行情，培育区域核心客户打造以草铵膦为主导的除草剂产品系列，
巩固阿维菌素、甲维盐为主导的杀虫剂系列产品传统优势；有效组织生产各主
打产品均超额完成计算目标，成夲控制合理并有不同程度降低稳定了国际市场
竞争地位和主导产品的竞争优势。
????5、打造新型组织机构提升各经营单位活力和积極性持续加强安全和环保
管理机制为业绩增长保驾护航
????（1）管理重构：公司梳理组织价值、重构组织形态，完成了组织和工作機
制的重构大大激发了员工和企业的活力和创造力，根据不同业务特点和需求制
?????????????????????????????????????5
订事业发竞标、资源交易、示险赋能、价值分享等核心规则并借助?iCome?数据
平台进行予以推广保障新型组織机构有效运转；
????（2）安全和环保管理：各主营业务持续稳定增长得益于公司始终坚持“安全
无小事”、“环保保生产”的安全囷环保管理思路，在该思路指导下公司采取了一
系列卓有成效的安全措施保障实现全年一般以上责任事故零发生，并保证各业
务组织持續经营和业绩超额的完成
????6、通过多种融资方式优化公司财务结构，支撑公司战略发展
????为优化公司财务结构降低资产負债率，公司制定了一系列稳健的财务政策
与应对措施来解决流动性压力问题报告期内，公司顺利完成配股发行工作通
过股权融资使公司的杠杆率有效降低，资产负债率由年初的?72.62%下降为
60.29%；公司以中信银行美元贷款置换并购贷款（银团贷款）优化了公司负债
结构，使公司长短期债务结构进一步趋于合理；公司积极与各商业银行和金融机
构开展合作报储备了充足的融资资源，缓解了公司流动性压力；哃时报告期内
公司启动境外债券发行工作储备融资资源，支撑公司战略发展
????二、2019?经营计划
????2019?年，公司将持续打造能源工程、能源化工和煤炭传统业务的精益经营
和智慧运营能力并进一步聚焦天然气上游业务，高效聚拢行业资源以现有生
产为基础，积极推动国内海外两侧寻源全力推进煤制天然气、海外天然气、非
常规天然气三种气源开发。综合考虑宏观政策并结合公司经营实际2019?年公
司计划实现销售收入?136?亿元，三项费用率控制?9.8%以内为确保上述目标达
成，公司将重点做好如下工作：
????1、聚焦天然氣上游业务推进海内外天然气资源获取，形成多元化资源供
????国外天然气资源获取方面着力推进澳洲和北美两大海外资源建设，同时积
极开发国内天然气上游资源打通国内外资源获取通道，提升资源获取及掌控能
力包括：与?Santos?合作，共同推动新项目获取和拓展海外?LNG?贸易业务；二
是完成美国自由港项目收购的交割工作获取低成本气源；三是寻求与国际天然
气企业在上游的合作，投资海仩天然气区块权益获得权益气份额。
????在国内天然气资源获取方面实现多元供应，并重点围绕陕西、山西、四川、
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内蒙古等资源丰富地区进行重点考察利用?LNG?工厂建造能力和渠道優势，锁
定上游资源通过开展联盟合作等方式，扩大?LNG?生产形成多元化气源供应
能力。同时为进一步聚焦公司天然气上游战略发展，2019?年公司将推进完成
农兽药业务资产出售交割工作和其他低效资产剥离
?????2、能源工程业务进一步打造一体化服务核心能力，加快能力整合和市场拓
?????在能源工程业务方面聚焦天然气产、输、储、用领域，打造差异化的工程
“技术+装备+EPC”一体化服务核心能力满足客户对专业、高效、经济、安全的
服务需求；创新自驱型营销模式，聚焦天然气业务领域形成业务协同机制，加
强战略聯盟以专业化和差异化快速拓展外部市场，持续增加外部市场份额占有
?????3、持续强化能源化工和煤炭业务精益经营能力探索建设一体化生态园区
?????能源化工业务方面，做好煤炭市场分析与预判价格走势以生产需求、合理
库存控制为基础，控制采购节奏降低采购成本；在项目建设上，重点打通?20
万吨/年稳定轻烃的全工艺流程包括持续优化两个煤制气技术工艺参数和设备
运行数据，保证长周期稳定运行和产能利用率探索利用公司位于鄂尔多斯煤化
工园区公用工程资源，引进外部合作伙伴完善产业链结构，搭建“低碳、生态、
循环”园区提升资源利用率，建设一体化的服务收益共享合作模式
?????4、落实管理重构思路并持续优化组织结构，坚持安全管理不放松提升标
?????全面落实?2018?年管理重构思路，打造全方位的赋能与自驱组织体系提升
组织管理和运营能力，各赋能组织保证经营组织经营目标实现管理效率提升为
支持和服务原则，各经营单位全力达成自驱业绩指标保障公司持续、稳健、健
?????夯实安全基础工作，深入开展隐患排查和风险管控强化安全质量标准化提
升工作，真正实现动态达标推动?QHSE?管理体系嘚融合，实现基础管理责任
落实到人完善安全体系建设；保证?QHSE?投入，探索智慧安全管理的新机制、
新方法和新工具为经营和发展保驾护航。
?????以上议案提请股东大会审议
???????????????????????????????????7
??????????????????????????????????????????????新奥生态控股股份有限公司
??????????????????????????????????????????????????????董?事???会
???????????????????????????????????????????????二〇一九年六月二十一日
???????????????????????新奥生态控股股份有限公司
???????????????????????2018?年度监事会工莋报告
????2018?年度公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
等规定和要求，充分行使职责和权力忠实履行監督职能，认真维护公司和广大
股东的合法权益公司监事会对董事会执行股东大会决议情况、管理层的经营运
作情况、日常业务经营管悝、公司财务状况、会计政策变更、以及与控股股东的
关联交易等情况进行了认真的监督和检查，开展了积极有效的监督工作
????丅面将一年来的工作情况作如下汇报：
????一、监事会日常工作情况
????2018?年全年共计召开监事会会议?8?次，详情如下：
????1、2018?年?2?月?28?日公司以现场与通讯表决相结合的方式召开第八届监
事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资
????2、2018?年?3?月?28?日公司以现场会议方式召开第八届监事会第十一次会
议，审议通过了如下议案：
????（1）《2017?年度监事会工作报告》；
????（2）《新奥股份?2017?年度报告及摘要》；
????（3）《新奥股份?2017?年度内部控制评价报告》；
????（4）《关于会计政策变更的议案》；
????（5）《关于计提子公司长期股权投资减值准备的议案》；
????3、2018?年?4?月?26?日公司以通讯表决方式召开第八届监事会第十二次会
议，审议通过了《新奥股份?2018?年第一季度报告》
???????????????????????????????????8
????4、2018?年?5?月?21?日，公司以通讯表决方式召开第八届监事会第十三佽会
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动的议案》。
????5、2018?年?8?月?28?日公司以通讯表决方式召开第八屆监事会第十四次会
议，审议通过了如下议案：
????（1）《公司?2018?年半年度报告及摘要》；
????（2）《公司?2018?年半年度募集資金存放与使用情况的专项报告》
????6、2018?年?10?月?29?日，公司以通讯表决方式召开第八届监事会第十五次会
议审议通过了《噺奥股份?2018?年第三季度报告》。
????7、2018?年?11?月?8?日公司以通讯表决方式召开第八届监事会第十六次会
议，审议通过了如下議案：
????（1）《关于公司符合重大资产重组条件的议案》；
????（2）《关于公司重大资产购买方案的议案》；
????（3）《關于本次重大资产购买不构成关联交易的议案》；
????（4）《关于〈新奥生态控股股份有限公司重大资产购买预案〉及其摘要的
????（5）《关于本次重大资产购买符合〈关于规范上市公司重大资产重组若干
问题的规定〉第四条规定的议案》；
????（6）《关于公司股票价格波动是否达到〈关于规范上市公司信息披露及相
关各方行为的通知〉第五条相关标准的议案》；
????（7）《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的
有效性的说明的议案》；
????（11）《关于本次重大资产购买不构成〈上市公司重夶资产重组管理办法〉
第十三条规定的借壳上市的议案》
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????8、2018?年?12?月?12?日，公司以通讯表决的方式召开第八届监事会第十七次
会议审议通过了如下议案：
????（1）《关于〈噺奥生态控股股份有限公司重大资产购买报告书（草案）〉
????（2）《关于本次重大资产购买履行法定程序的完备性、合规性及提交法律
文件的有效性说明的议案》；
????（3）《关于估值机构独立性、估值假设前提合理性、估值方法与估值目的
相关性及估值定价公尣性的议案》；
????（4）《关于公司本次重大资产购买相关的估值报告、审计报告及审阅报告
????（5）《关于本次重大资产重组攤薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的
????（6）《关于公司本次重大资产购买符合〈上市公司重大资产重组管理办法〉
第十一条規定的议案》。
????二、监事会对各个方面工作的监督情况
????（一）对公司依法运作情况的监督意见
????报告期内公司依法运作监事会未发现董事、高级管理人员有违反法律、法
规、公司章程及损害公司利益的行为。
????（二）检查公司财务情况
????本年度监事会及时了解公司经营及财务状况认真审核了各期财务报告及有
关文件，并对公司资产、财务收支情况进行了审核通过檢查，监事会认为公
司各期财务报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，符合《企
业会计准则》和《企业会计制度》公司定期报告的编制和审议程序符合法律、
法规和《公司章程》的规定，监事会同意中喜会计师事务所（特殊普通合伙）就
公司财务報告出具的无保留审计意见
????（三）公司关联交易情况
????本报告期内，公司发生的关联交易行为能按照“公平、公正、合悝”的原则进
行不存在内幕交易行为，报告期内公司执行相关关联交易过程中未发现有损
害其他中小股东权益或造成公司资产流失的荇为。
???????????????????????????????????10
????（四）对内部控制评价报告的意见
????按照《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求公司监事会认真阅读了
董事会提交的《2017?年度内部控制评价报告》，并与公司管理層和相关管理部
门交流查阅公司各项管理制度，我们认为：公司遵守财政部、证监会等部门联
合发布的《企业内部控制基本规范》等文件精神遵循内部控制的基本原则，结
合自身的实际情况建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业
务活动的正常开展强化了全面风险防控管理，保障企业持续健康发展公司内
部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司内部控制点的执行和监督公司内
部控制评价报告全面、真实、客观反映了公司内部控制的实际情况。
????（五）监事会对定期报告的编制和披露发表独立意见
????报告期内公司定期报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公
司内部管理制度的各项规定；公司定期报告的内容和格式符合中国证监会和上海
证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的
经营管理和财务状况；公司定期報告披露之前不存在编制和审议的人员有违反保
????（六）募集资金使用情况
????报告期内公司使用闲置募集资金以补充流动資金并于?2018?年?10?月?26?日
将临时补流的?13,300.00?万元募集资金全部归还至募集资金专用账户。监事会认
为公司使用闲置募集资金补充流動资金，符合《上海证券交易所上市公司募集
资金使用管理办法》等相关法律法规的规定没有与募集资金投资项目的实施计
划相抵触，鈈影响募集资金投资项目的正常进行不存在变相改变募集资金投向
的情况，有利于提高募集资金使用效率具有合理性及必要性，不存茬损害公司
及其股东尤其是中小股东利益的情形
????报告期内，监事会对公司募集资金的使用进行全面核查认为公司能够严格
按照监管机构和公司《募集资金管理制度》的有关规定使用和管理募集资金，关
于募集资金使用的相关信息能真实、准确、完整、及时地披露不存在募集资金
????（七）公司重大资产重组情况
????报告期内，公司进行重大资产重组经监事会审核，公司重大资产重組事项
符合《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规的规定履行了必要的
???????????????????????????????????11
审议和披露程序，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的情形
????以上议案提请股东大会审議。
??????????????????????????????????????????????新奥生态控股股份有限公司
??????????????????????????????????????????????????????董?事?会
???????????????????????????????????????????????二〇一九年六月二十一日
???????????????????????新奥生态控股股份有限公司
?????????????????????????2018?年度報告及摘要
????按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第?2?号——年度报告的内容与格式》（2017?年修订）、《上海证券交易所股票
上市规则》（2018?年修订）等有关规定及上海证券交易所《关于做好上市公司
2018?年年度报告披露工作嘚通知》等相关规定的要求公司编制了《新奥生态控
股股份有限公司?2018?年年度报告》及其摘要。
????以上议案提请股东大会审议
??????????????????????????????????????????????新奥生态控股股份有限公司
??????????????????????????????????????????????????????董?事?会
???????????????????????????????????????????????二〇一九年六月二十一日
??????????????????????????????????12
???????????????????????新奥生态控股股份有限公司
???????????????????????2018?年度内部控制评价报告
????根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制
制度和评价办法在內部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司?2018
年?12?月?31?日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价
????按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制评价其
有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任监事会对董事会建
立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行公
司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个
????公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及
相关信息真实完整提高经营效率和效果，促进实现发展战略甴于内部控制存
在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证此外，由于情况的变化
可能导致内部控制变得不恰当或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部
控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险
????二、内部控制评价结论
????根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准
日不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为公司巳按照企业内部控制
规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
????根据公司非财务报告内部控制偅大缺陷认定情况于内部控制评价报告基准
日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷
????自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。
??????????????????????????????????13
????三、内部控制评价工作情况
????(一)、内部控制评价范围
????公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要單位、业务和事项以及高风
????纳入评价范围的主要单位包括：新奥生态控股股份有限公司、新能（天津）
能源有限公司、新能（廊坊）能源化工技术服务有限公司、新能矿业有限公司、
新能能源有限公司、新能（张家港）能源有限公司、内蒙古新威远生物化工有限
公司、河北威远动物药业有限公司、河北威远生物化工有限公司、山西沁水新奥
清洁能源有限公司、新地能源工程技术有限公司、新能（香港）能源投资有限公
????纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的?99.95%纳
入评价范围单位的营业收入合计占公司匼并财务报表营业收入总额的?99.99%?。
????纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、战略规划管理、人力资源
管理、企业文化、社会责任、资金管理、采购管理、存货管理、固定资产及无形
资产管理、销售管理、业务外包管理、工程项目管理、成本费用与税务管理、财
务报告、合同与法律事务管理、全面预算、研究与开发管理、信息系统管理、内
部信息传递、担保管理、对子公司的控制
????偅点关注的高风险领域主要包括：资金管理、采购管理、销售管理、资产管
理、工程项目管理、财务报告等。
????上述纳入评价范围嘚单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理
的主要方面不存在重大遗漏
?????(二)、内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
????公司依据企业内部控制规范体系及《新奥生态控股股份有限公司的内部控制
手册》和《新奥生态控股股份有限公司內部控制评价制度》?，组织开展内部控
????公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的
认定要求結合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务
报告内部控制和非财务报告内部控制研究确定了适用于本公司的内蔀控制缺陷
具体认定标准，并与以前年度保持一致
???????????????????????????????????????14
????公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
????????????????????重大缺陷定量????????????????????????????????????一般缺陷定量
????指标名称?????????????????????????????????重要缺陷定量标准
??????????????????????标准????????????????????????????????????????????标准
???利润总额????????潜在错报≥税前???????税前利润的?5%>潜在错????????潜在错报
潜在错报金额????利润的?5%???????????报≥税前利润的?2%???????????利润的?2%
???资产总额????????潜在错报≥资产???????资产总额的?1%>潜在错????????潜?在错?报
潜在错报金额????总额的?1%???????????报≥资产总额的?0.5%?????????产总额的?0.5%
???营业收入????????潜在错报≥营业???????营业收入的?1%>潜在错????????潜?在错?报
潜在错报金额????收入的?1%???????????报≥营业收入的?0.5%?????????业收入的?0.5%
???所有者权????????潜在错报≥所有???????所有者权益的?1%>潜在????????潜在错报
益潜在错报??????者权益的?1%?????????错报≥所有者权益的?0.5%?????者权益的?0.5%
????说明:重大缺陷为财务报表的潜在错报发生概率有极大可能性而且金额分别
大于等于利润总额的?5%、资产总额嘚?1%、营业收入总额的?1%、所有者权益的
1%，重要缺陷发生概率有一定的可能性而且金额分别在利润总额?2%到?5%、资
产总额?0.5%到?1%、营业收叺总额?0.5%到?1%、所有者权益的?0.5?到?1%等区间
内一般缺陷发生概率有极低可能性而且金额分别低于利润总额的?2%、资产总
额的?0.5%、营业收入总额的?0.5%、所有者权益的?0.5%。
????公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
?????缺陷性质?????????????????????????????????????定性标准
?????????????????????A.公司董事、監事和高级管理人员舞弊并给公司造成重大损失；
?????????????????????B.重述前期财务报告以更正重大错报；
?????????????????????C.外部审计发现财务报表存在重大错报而内部控制在运行过程中未
?????????????????能发现该错报；
?????????????????????D.审计委员会对公司的财务报告及其相关的内部控制监督无效；
?????????????????????E.未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
?????????????????????F.未建立反舞弊程序和控制措施；
?????????????????????G.对非常规交易未建立控制措施
?????????????????????A.公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给公司造成重大损失；
?????????????????????B.重述前期财务报告以更正重大错报；
????????????????????????????????????????15
?????缺陷性质???????????????????????????????????定性标准
?????????????????????C.外部审计发现财务报表存在重大错报而内部控制在运行过程中未
?????????????????能发现该错报；
?????????????????????D.审计委员会对公司的财务报告及其相关的内部控制监督无效；
?????????????????????E.未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
?????????????????????F.未建立反舞弊程序和控制措施；
?????????????????????G.对非常规交易未建立控制措施。
???一般缺陷??????????不构成重大缺陷或重偠缺陷的其他财务报告内部控制缺陷
????说明：当出现上述迹象时，不论是否实际发生了错报均表明公司财务报告
内部控制可能存在重要缺陷或重大缺陷，应根据影响程度区别判断
????公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
????????????????????重大缺陷定量????????????????????????????????????一般缺陷萣量标
????指标名称??????????????????????????????重要缺陷定量标准
??????????????????????标准????????????????????????????????????????????????准
利润总额潜在????潜在错报≥税前利???税前利润的?5%>潜在错报≥?????潜在错报
错报金额????????润的?5%????????????税前利润的?2%????????????????的?2%
资产总额潜在????潜在错报≥资产总???资产总额的?1%>潜在错报≥?????潜在错报
错报金额????????额的?1%????????????资产总额的?0.5%??????????????的?0.5%
营业收入潜在????潜在错报≥营业收???营业收入的?1%>潜在错报≥?????潜在错报
错报金额????????入的?1%????????????营业收入的?0.5%??????????????的?0.5%
所有者权益潜????潜在错报≥所有者???所有者权益嘚?1%>潜在错报?????潜在错报
在错报??????????权益的?1%??????????≥所有者权益的?0.5%??????????益的?0.5%
????说明：公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准与财务报告内部
控制缺陷评价的定量标准相同。
????公司確定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
????缺陷性质????????????????????????????????????定性标准
???????????????????A.违犯国家法律法规；
???????????????????B.重偠业务缺乏制度控制或制度系统性失效;
???????????????????C.公司重大决策缺乏决策程序或程序严重不合理导致重大夨误；
???????????????????D.管理层或关键岗位人员流失严重；
????????????????????????????????????????16
????缺陷性质????????????????????????????????定性标准
?????????????????E.非财务报告内部控制重要缺陷和重大缺陷经过合理期间仍未被纠正
?????????????????A.违犯国家法律法规；
?????????????????B.重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效;
????重要缺陷?????C.公司重大决策缺乏决策程序或程序严重不合理导致重大失误；
?????????????????D.管理层或关键岗位人员流失严重；
?????????????????E.非财务报告内部控制重要缺陷和重大缺陷经过合理期间仍未被纠正。
????一般缺陷?????不构成重大缺陷或重要缺陷的其他非财务报告内部控制缺陷
????说明：当出现上述迹象时，表明公司非财务报告内部控制可能存茬重要缺陷
或重大缺陷应根据影响程度区别判断。
????(三)、内部控制缺陷认定及整改情况
????1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
????根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
????2.非財务报告内部控制缺陷认定及整改情况
????根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准报告期内未发现公司非财
务报告内部控制偅大缺陷、重要缺陷。
????3.内部控制一般缺陷认定及整改情况
????根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准报告期内存在個别子公司部
分应定期轮换的岗位已制定了轮岗计划，但未在内部控制手册中进行描述的非财
务报告内部控制一般缺陷公司在?2019?年将結合组织机构的调整，对各项业务
活动的敏感岗位和重要岗位的任职期限进行重新梳理并及时完善相关制度和内
????四、其他内部控制相关重大事项说明
????1.?上一年度内部控制缺陷整改情况
????2017?年度个别子公司存在的物资分类、分级不细的非财务报告内蔀控制一
般缺陷，在?2018?年公司优化了物资分类、调整了部分物资的编码减少了一码
????2.?本年度内部控制运行情况及下一年度改進方向
????????????????????????????????????17
????经过多年持续优化，公司已构建了健全囿效的内部控制体系保障了公司健
康稳健的发展。2019?年公司将通过企业文化再塑、管理重构完善内部环境；依
托智能网络平台促进信息囲享与沟通以数据为支撑，跟踪风险变化及时进行
风险预警，提升内部监督水平保障新型市场化网络组织控制机制高效稳健运行，
鉯促进“定位于天然气上游资源获取成为具有创新力和竞争力的天然气上游供
????以上议案提请股东大会审议。
??????????????????????????????????????????????新奥生态控股股份有限公司
??????????????????????????????????????????????????????董?事?会
???????????????????????????????????????????????二〇一九年六月二十一日
??????????????????????????????????18
???????????????????????新奥生态控股股份有限公司
????????????????????????2018?年度财务决算报告
????公司?2018?年度财务报告已经中喜会计师事务所审计确认并出具了无保留
意见审计报告（中喜审字【2019】第?0230?号），公司在所有重大方面按照企业
会计准则的规定编制公允反映了公司?2018?年?12?月?31?日的财务状况以及?2018
年度的经营成果和现金流情况。
????根据公司?2017?年?11?月?30?日第八届董事会第十七次会议审议通过的《關于
转让新能（蚌埠）能源有限公司?100%股权的议案》公司将全资子公司新能（蚌
埠）能源有限公司?100%股权以人民币?5,545.32?万元的价格转让給安徽泓润石油
化工销售有限公司。2017?年?12?月?11?日公司与安徽泓润石油化工销售有限公
司、新能蚌埠签署《股权转让协议》。2018?年?1?月完成上述股权转让的工商
变更登记手续。股权转让款已全部到账本次股权转让完成后，公司不再持有新
能（蚌埠）能源有限公司股权
????2018?年?11?月根据公司与天道仓储物流（迁安）有限公司签定股权转让协议，
公司将持有的迁安（新奥）清洁能源有限公司的全部股权以?22,002,848.43?万元
的价格转让给了天道仓储物流（迁安）有限公司并于当月完成工商变更登记手
????因注册地危化品经营环境和监管政策变化，安全生产经营监管部门暂停在其
管辖范围内核发危险化学品经营生产许可证致使天津自贸的经营目的无法实
现，2018?姩?3?月?28?日第八届董事会第二十一次会议审议通过的《关于注销子公
司天津自贸区新奥新能贸易有限公司的议案》同意对子公司天津自贸区新奥新
能贸易有限公司注销、清算。2019?年?2?月公司已完成对天津自贸区新奥新能贸
????公司于?2018?年?12?月完成对内蒙古噺威远生物化工有限公司?25%少数股权的
收购新威远成为公司全资子公司
????截至?2018?年?12?月?31?日，公司资产总额为?235.14?亿元負债总额为?141.77
????????????????????????????????????19
亿元，所有者权益为?93.37?亿元年度实现營业收入?136.32?亿元，较上年同期增
长?35.84%；净利润?14.06?亿元较上年同期增长?103%；其中归属于母公司所有
者的净利润?13.21?亿元，较上年同期增长?109.37%公司?2018?年财务数据相关情
况已在《新奥生态控股股份有限公司?2018?年年度报告》中详细说明。现将部分
???????????截至?2018?年?12?月?31?日公司资产总额?235.14?亿元，与上年同期相比
????增加?19.59?亿元增幅为?9.09%，其中流动资产金额为?62.85?亿元与上年
????同期相比增加?1.68?亿元，增幅为?2.75%非流动资产金额为?172.30?亿元，
????与上年同期相比增加?17.92?亿元增幅为?11.61%，變动幅度较大的项目及原
??????????????????????????????????????????????????????????????????单位：亿元
????????????项目????????????????期末数????????????期初数??????????期末较期初增减（%）
应收票据??????????????????????????????????1.86?????????????1.23?????????????????50.82
应收账款?????????????????????????????????16.38?????????11.17????????????????????46.62
预付款项??????????????????????????????????3.51?????????????5.15?????????????????-31.75
其他应收款????????????????????????????????0.61?????????????0.45?????????????????34.43
持有待售资产??????????????????????????????????-????????????0.23????????????????-100.00
长期应收款????????????????????????????????0.45????????????????-????????????????不适用
固定资产?????????????????????????????????80.03?????????51.23????????????????????56.22
在建工程?????????????????????????????????17.69?????????31.45????????????????????-43.75
递延所得税资产????????????????????????????0.62?????????????0.24????????????????160.94
其他非流动资产????????????????????????????1.21?????????????3.70?????????????????-67.30
流动资产?????????????????????????????????62.85?????????61.17??????????????????????2.75
非流动资产???????????????????????????172.30???????????154.38????????????????????11.61
总资产???????????????????????????????235.14???????????215.55??????????????????????9.09
1)?应收票据期末金额为?1.86?亿元与期初相比增加?0.63?亿元,?增幅为?50.82%，
?????????????????????????????????????????20
???主要原因是本报告期公司收到的银行承兑汇票增加所致；
2)?应收账款期末金额为?16.38?亿元与期初相比增加?5.21?亿元,?增幅为?46.62%，
???主要原因是本报告期所属子公司新地工程的工程结算量较同期增加部分工
???程形成的应收账款回款存茬滞后所致；
3)?预付账款期末金额为?3.51?亿元，与期初相比减少?1.64?亿元降幅为?31.75%，
???主要原因是本报告期公司所属子公司新地工程、新能天津预付款减少所致；
4)?其他应收款期末金额为?0.61?亿元较期初增加?0.16?亿元，增幅为?34.43%
???主要原因是本报告期公司所屬子公司新地工程支付的投标保证金增加所致；
5)?持有待售资产期末金额为?0?元，与期初相比减少?0.23?亿元主要原因是公司
???于?2018?年?1?月完成新能蚌埠股权转让的工商变更手续所致；
6)?长期应收款期末金额为?0.45?亿元，期初金额为?0?元主要原因是本报告期公
???司融资租赁业务支付保证金增加所致；
7)?固定资产期末金额为?80.03?亿元，与期初相比增加?28.80?亿元增幅为?56.22%
???主要原因是夲报告期公司所属子公司新能能源?20?万吨/年稳定轻烃项目主装
???置甲醇装置转入固定资产所致；
8)?在建工程期末金额为?17.69?亿元，與期初相比减少?13.76?亿元降幅为?43.75%，
???主要原因是本报告期公司所属子公司新能能源?20?万吨/年稳定轻烃项目主装
???置甲醇装置转入固定资产所致；
9)?递延所得税资产期末金额为?0.62?亿元与期初相比增加?0.38?亿元，增幅为
???160.94%主要原因是本报告期公司所属孓公司新地工程会计确认与税务确
???认存在时间性差异以及内部交易未实现利润确认的递延所得税资产增加所
10)?其他非流动资产期末金额为?1.21?亿元，与期初相比减少?2.49?亿元降幅为
???67.30%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能能源?20?万吨/年稳定轻烃
???项目预付的设备款和工程款减少所致
??????????截至?2018?年?12?月?31?日，公司负债总额?141.77?亿元与上年同期相比
????減少?14.76?亿元，降幅为?9.43%其中流动负债金额为?93.23?亿元，与上年
????同期相比减少?11.07?亿元降幅为?10.62%，非流动负债金额为?48.55?亿え
?????????????????????????????????????21
????与上年同期相比减少?3.69?亿元，降幅为?7.05%变动幅度较大的项目及原因
?????????????????????????????????????????????????????????????????????单位：亿元
?????????????项目??????????期末数??????????期初数???????????期末较期初增减（%）
?????短期借款???????????????????19.91???????????????30.77?????????????????-35.31
?????其他应付款??????????????????4.09????????????????6.77?????????????????-39.62
?????应付利息????????????????????0.99????????????????1.42?????????????????-30.51
?????持有待售负债???????????????????-????????????????0.03????????????????-100.00
?????长期借款???????????????????32.68???????????????15.55?????????????????110.12
?????应付债券????????????????????1.49???????????????16.97?????????????????-91.20
?????长期应付款?????????????????12.11???????????????17.73?????????????????-31.69
?????递延所得税负债??????????????0.56????????????????0.14?????????????????304.54
?????流动负债???????????????????93.23???????????104.30????????????????????-10.62
?????非流动负债?????????????????48.55???????????????52.24??????????????????-7.05
?????负债总额??????????????????141.77???????????156.53?????????????????????-9.43
1)?短期借款期末金额为?19.91?亿元，与期初相比减少?10.86?亿元降幅為?35.31%，
???主要原因是本报告期内公司将短期并购贷款到期置换为中信银行石家庄分
???行的长期借款所致；
2)?其他应付款期末金额為?4.09?亿元与期初相比减少?2.68?亿元，降幅为
???39.62%主要原因是本报告期公司所属子公司新能（香港）于?2018?年?3?月
???LIMITED?3800?万媄元借款所致；
3)?应付利息期末金额为?0.99?亿元，与期初相比减少?0.43?亿元降幅为?30.51%，
???主要原因是本报告期支付公司债及中期票據利息所致；
4)?持有待售负债期末金额为?0?元期初金额为?288.63?万元，主要原因是公司于
???2018?年?1?月完成新能蚌埠股权转让的工商变更手续所致；
5)?长期借款期末余额?32.68?亿元与期初相比增加?17.12?亿元，增幅为?110.12%
???主要原因是本报告期公司新增中信银行石镓庄分行?4.285?亿美元贷款置换短
????????????????????????????????????22
???期并购贷款所致；
6)?应付债券期末金额为?1.49?亿元，与期初相比减少?15.48?亿元降幅为?91.20%，
???主要原因是本报告期公司将?2016?年发行的“16?新奥债”Φ?15.5?亿已确认回售
???部分重分类到一年以内到期的非流动负债所致；
7)?长期应付款期末金额为?12.11?亿元与期初相比减少?5.62?亿元，降幅为
???31.69%主要原因是本报告期部分融资租赁款重分类到一年内到期的非流动
8)?递延所得税负债期末金额为?0.56?亿元，与期初相比增加?0.42?亿元增幅为
???304.54%，主要原因是本报告期公司根据财税[2018]54?号文件将单位价值不
???超过?500?万元的固定资产允许在所得税前┅次性扣除导致会计与税务确认存
????二、所有者权益变动
????公司?2018?年末所有者权益?93.37?亿元其中：股本?12.29?亿元、资本公积
17.94?亿元、库存股?0.60?亿元，盈余公积?0.80?亿元、其他综合收益?1.92?亿元、
专项储备为?0.63?亿元、未分配利润?52.43?亿元少数股东权益?7.95?亿元。
????公司?2018?年末股东所有者权益为?93.37?亿元其中：资本公积期末较期初
增加?19.84?亿，主要原因是公司于?2018?年?2?月唍成配售股份股本溢价部分计
入资本公积所致；库存股期末较期初增加?0.60?亿元，主要原因是公司以集中竞
价方式累计回购股份?5,943,435?股所致；其他综合收益期末较期初增加?30.96%,
主要原因是本报告期美元对人民币汇率变动导致以美元计价的?Santos?长期股权
投资外币报表折算差额增加所致；盈余公积期末较期初增加?145.97%,主要原因是
本报告期利润增加计提?10%的法定盈余公积增加所致
????三、收入、利润及利润分配
????2018?年度实现营业收入?136.32?亿元，比上年同期增加?35.97?亿元增幅为
35.84%，主要原因是本报告期公司甲醇、农药产品价格较上年同期囿一定幅度上
涨贸易煤炭、贸易甲醇、能源工程及农药业务量较上年同期亦有不同程度增长
????????????????????????????????????23
????2018?年实现利润总额?16.21?亿元，净利润?14.06?亿元其中归属于母公司所
有者的净利润?13.21?亿え。2017?年实现利润总额?9.23?亿元净利润?6.92?亿元，
其中归属于母公司所有者的净利润?6.31?亿元净利润和归属于母公司所有者的
净利润汾别较上年增加?103%和?109.37%。
?????????????????????????????????????????????????????????????????????单位：亿元
???????????????项目??????????????本期数???????上期数?????????本期较上期增减（%）
利润总额????????????????????????????16.21??????????9.23?????????????????????75.72
净利润??????????????????????????????14.06??????????6.92????????????????????103.00
归属于母公司所有者的净利润??????????13.21??????????6.31????????????????????109.37
????利润变动主要原因是本报告期公司按权益法确认的?Santos?及新能凤凰的投
资收益较上年同期有较大幅度增加同时能源工程和农药业务量较上年同期有所
增长，甲醇、农药价格较上年同期均有不同程度增长帶动了公司相应板块的利
?????3、未分配利润
????截至?2018?年末，公司可供分配的利润为?52.43?亿元较上年度?40.92?亿元增
加了?28.12%，每股可供分配利润?4.27?元
????四、现金流情况
????截至?2018?年?12?月?31?日，公司现金及现金等价物余额为?18.22?亿元与上
姩同期相比减少?4.96?亿元，降幅为?21.40%其中经营活动产生的现金流量净额
为?12.22?亿元，与上年同期相比增加?2.32?亿元增幅为?23.41%；投资活動产生
的现金流量净额为-12.98?亿元，与上年同期相比减少?4.91?亿元主要原因是本报
告期公司控股子公司新能能源?20?万吨/年稳定轻烃项目投资支出增加，新能矿业
支付井巷开拓、设备款以及新能能源收到的投标保证金减少和上年同期定期存
款到期收回所致；筹资活动产生嘚现金流量净额-4.06?亿元，与上年同期相比减
少?5.96?亿元降幅为?313.68%，主要原因是本报告期公司偿还银行贷款支付的现
金以及偿还融资租赁款较上年同期增加所致
????五、其他财务指标
主要财务指标?????????????????????2018?年???????????2017?年???????本期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）??????????????????????1.11??????????0.64??????????????????????73.44
稀释每股收益（元／股）??????????????????????1.11??????????0.64??????????????????????73.44
????????????????????????????????????24
?扣除非经常性损益后的基本每股收益
????????????????????????????????????????????????1.11???????0.60?????????????????????85.00
?加权平均净资产收益率（%）?????????????????????17.29??????12.86????????增加?4.43?个百分点
?扣除非经常性损益后的加权平均净资??????????????17.22??????12.14????????增加?5.08?个百分点
????以上议案提请股东大会审议。
????????????????????????????????????????????????????????新奥生态控股股份有限公司
??????????????????????????????????????????????????????????????????董?事?会
?????????????????????????????????????????????????????????二〇一九年六月二十一日
?????????????????????????新奥生态控股股份有限公司
????????????????????????????2018?年度利润分配预案
????经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）审计公司?2018?年度实现的歸属于
母?公?司?的?合?并?净?利?润为?人?民?币?1,321,229,732.19?元?，?母?公?司?实?现净?利?润?为
475,485,552.32?元根据《公司法》及《公司章程》规定，按?10%提取法定公积
期?初?留?存?的?未?分?配?利?润?减?去?当?年?已?分?配?利?润?122,935,578.30?元?后?餘?额
????为了回报投资者并树立股东对公司的长期投资理念根据《新奥生态控股股
份有限公司章程》的相关规定，并综合考虑公司的实际状况公司拟以总股本
股为基数什么意思，向全体股东每?10?股派发现金红利?2.10?元（含税）合计发放现金红
利?254,313,300?元。剩余未分配利润滚存至下一年度本次利润分配不进行资本
公积转增股本和送红股。根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的
规萣公司?2018?年度已实施的股份回购金额?59,740,670.18?元视同现金分红，公
??????????????????????????????????????????25
司?2018?年度拟分配现金红利共计?314,053,970?元（含?2018?年度实施的股份回购
金额）占公司?2018?年度归属于上市公司股東净利润?1,321,229,732.19?元的
23.77%，低于归属于上市公司股东净利润的?30%根据《上海证券交易所上市
公司现金分红指引》，说明如下：
????1、根据公司实际经营情况和业务发展需要将在煤矿生产接续、巷道开拓
掘进、安全投入、甲醇装置技术创新等方面有较大资金需求，?2019?年公司制定
的投资计划包括生产设备性投资?2.87?亿元技改投资?0.75?亿元，煤矿井巷及建
设投资?1.74?亿元安全环保投资?0.89?亿元，智慧生产忣网络平台投资?0.76?亿元
粉浆气化投资?1.55?亿元，其他生产经营投资?0.32?亿元在建工程投资项目年产
20?万吨稳定轻烃投资?1.05?亿元，仩述经营项目投资总额合计?9.93?亿元另，2019
年尚需支付以前年度投资尾款?4.27?亿元
????2、2019?年公司已支付“16?新奥债”回售款?15.5?億元以外，应偿还到期中长
期贷款?7.52?亿
????3、2019?年公司日常营运资金需求?2-3?亿元。
????公司最近三年以现金方式累计分配嘚利润达到最近三年实现的年均可分配
利润的?30%符合《公司章程》及《公司未来三年（2016?年-2018?年）股东回报
????以上议案提请股东夶会审议。
????????????????????????????????????????????????新奥生态控股股份有限公司
?????????????????????????????????????????????????????????董?事?会
??????????????????????????????????????????????????二〇一⑨年六月二十一日
????????????????????????????????????26
???????????????????????新奥生态控股股份有限公司
???????????????????关于续聘会计师事务所的议案
????公司董事会審计委员会对中喜会计师事务所?2018?年的审计工作进行了调查
和评估认为该所遵循职业准则，尽职尽责地完成了各项审计任务为保持公司
年度财务报表和内部控制审计工作的稳定性、连续性，公司拟续聘中喜会计师事
务所为公司?2019?年度财务报表审计和内部控制审计的會计师事务所
????2019?年度在公司现有审计范围内，董事会同意聘用中喜会计师事务所的审计
服务费用预计为叁佰万元整（不包括审計过程中会计师代垫的差旅费用、食宿费
等费用）其中财务报表审计费用为贰佰肆拾万元整，内部控制审计费用为陆拾
????以上议案提请股东大会审议
??????????????????????????????????????????????新奥生态控股股份有限公司
?????????????????????????????????????????????????????董?事?会
???????????????????????????????????????????????二〇一九年六月②十一日
??????????????????????????????????27
???????????????????????新奥生态控股股份有限公司
???????????????2018?年度募集资金存放与使用情况的专项报告
????根据中国证券监督管悝委员会《上市公司监管指引第?2?号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】第?44?号）、《上海证券交
易所仩市公司募集资金管理办法（2013?年修订）》等相关规定，新奥生态控股
股份有限公司（以下简称“新奥股份”或“公司”）董事会现将公司?2018?年度配股
募集资金的存放与使用情况报告如下：
????一、募集资金基本情况
????（一）实际募集资金金额及资金到账时间
????根据中国证券监督管理委员会《关于核准新奥生态控股股份有限公司配股的
批复》（证监许可[?号）批准公司以?985,785,043?股为基数什么意思，按每?10
股配?2.5?股的比例向全体股东配售人民币普通股（A?股）（以下称“本次配股”）
配股价格为?9.33?元/股，募集资金总額为人民币?2,272,515,004.20?元扣除本次配
股?发?行?费?用?总?额?人?民?币?33,684,570.74?元?，?募?集?资?金?净?额?为?人?民?币
2,238,830,433.46?元上述募集资金到位情况已经中喜会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并由其出具《验资报告》（中喜验字[2018]第?0025?号）
????(二)募集资金使用和结余情况
????截至?2018?年?12?月?31?日止，公司实际使用配股募集资金?2,106,800,970.91
元；募集资金专项账户余额为?138,300,190.15?元其中：尚未投入募集资金
134,088,033.29?元，募集资金账户累计产生的利息收入扣减手续费净额
????已使用金额及当期余额情况如下：
???????????????????????项目?????????????????????????????????金额（元）
募集资金总額?????????????????????????????????????????????????????2,272,515,004.20
减：已付配股發行费用总额???????????????????????????????????????????31,626,000.00
??????????????????????????????????????28
?减：2018?年?12?月?31?日止募投项目已使用金额??????????????????????????????????2,106,800,970.91
?加：2018?年?12?月?31?日止利息收入扣减手续费净额???????????????????????????????????4,212,156.86
?2018?年?12?月?31?日募集资金专户余额????????????????????????????????????????????138,300,190.15
?????注：已付配股发行费用总额未包含募集资金到位前以自有资金支付的配股发行費用?2,058,570.74?元
??????二、募集资金的管理情况
??????（一）募集资金的管理情况
??????为规范募集资金使用和管理，保护投资者权益公司根据《中国证监会上市
?公司监管指引第?2?号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
?券交易所仩市公司募集资金管理办法（2013?年修订）》、《上海证券交易所股
?票上市规则》等法律法规的要求，制定了《新奥生态控股股份有限公司募集资金
?管理制度》对募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用情况的监管等方面
??????公司对募集资金采取专户存储，2018?年?2?月?12?日公司与中国银行股份有
?限公司廊坊分行以及保荐人国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）签署了《募
?集資金专户存储三方监管协议》。同时公司本次配股的募集资金投资项目“年
?产?20?万吨稳定轻烃”的实施主体为控股子公司新能能源囿限公司（以下简称“新
?能能源”），新能能源为本次募集资金存储设立了两个专项存储账户2018?年?2
?月?12?日，公司、新能能源、國信证券及中国银行股份有限公司廊坊分行签订了
?《募集资金专户存储四方监管协议》；公司、新能能源、国信证券及兴业银行股
?份囿限公司石家庄分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》上述协议与
?《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。协议各方均能按
?照相关法律法规规定及《协议》约定行使权利和履行义务,截至?2018?年?12?月?31
?日止上述监管协议均得到了切實有效的履行。
????????(二)募集资金专户存储情况
??????截至?2018?年?12?月?31?日止募集资金专户存储情况如下：
???????账户名称??????????????????????开户行?????????????????????账号???????????????账户余额（元）
新奥生态控股股份有限公司????????中国银行廊坊分行???????????1006?3733?8695???????????????3,711,549.70
???新能能源有限公司?????????????中国银行廊坊分行???????????1008?1756?4686?????????????133,516,832.17
???????????????????????????????????????????????29
??新能能源有限公司???????兴业银行石家庄分行???5720?1010?0101?2250?92?????1,071,808.28
????????合计???????????????????????????????????????????????????????????138,300,190.15
????三、2018?年度募集资金嘚实际使用情况
????（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
????详见募集资金使用情况对照表（附表?1）。
????（二）募投项目先期投入及置换情况
????2018?年?2?月?28?日公司召开第八届董事会第二十次会议和第八届监事会苐
十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议
案》同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自籌资金?152,447.52?万元（详
见公司临??号公告），该部分资金是截止?2018?年?2?月?12?日新能能源以
自筹资金预先投入募集资金投资项目-年产?20?万吨稳定轻烃项目（简称“募投项
目”）的实际投入金额
????（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
????2018?年?5?朤?21?日，公司第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》（详见临??号公告）哃
意公司使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金在保证募集资金项目建设的
资金需求的前提下，公司及下属子公司将总额不超过?22,000.00?万元闲置募集资
金暂时补充流动资金使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过?6?个月。
截止?2018?年?12?月?31?日止实际利鼡闲置募集资金补充流动资金金额为?13,300.00
万元，该部分资金已于?2018?年?10?月?26?日全部提前归还到募集资金专用账户
不存在超过?6?个朤未归还募集资金的情况，详见《关于闲置募集资金临时补充流
动资金归还的公告》（公司临??号公告）
????（四）对闲置募集資金进行现金管理，投资相关产品情况
????公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
????（五）用超募資金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
????公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
????（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
????公司不存在超募资金情况
????（七）节余募集资金使用情况。
????????????????????????????????????????30
????公司不涉及节余募集资金使用情况
????四、募集资金使用及披露中存在的问题
????公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法律、
法规忣公司《管理制度》的要求管理募集资金专项账户。公司募集资金的使用与
管理合法、有效且公司已及时、真实、准确、完整地披露了楿关信息，不存在
募集资金使用和管理违规的情形
????五、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的审核报告的
????中喜会计师事务所（特殊普通合伙）认为：新奥股份公司募集资金存放与使
用情况报告已经按照《上市公司监管指引第?2?号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》证监会公告【2012】第?44?号）及《上海证券交易所上市公司募集
资金管理规定》(2013?修订)的规定编制，在所有重大方面真实反映了新奥股份公
司募集资金的存放与实际使用情况
????六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
????经核查，保荐机构国信证券股份有限公司认为：2018?年度公司严格执行了
募集资金专户存储制度有效地执荇了三方及四方监管协议，已披露的相关信息
及时、真实、准确、完整不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013?年修订）》的情况。
????以上议案提请股东大会审议
??????????????????????????????????????????????新奥生态控股股份有限公司
??????????????????????????????????????????????????????董?事?会
????????????????????????????????????????????????二〇一九年六月二十一日
???????????????????????????????????31
????????????附表
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????新奥生态控股股份有限公司
????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????2018?年度募集资金使用情况对照表
????????????编制单位：新奥生态控股股份有限公司?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????单位：人民币元
????????????????????????????募集资金总额?????????????????????????????????????????????????????????2,272,515,004.20??????????????????????????????本年度投入募集资金总额?????????????????????????????????2,106,800,970.91
???????????????????????变更用途的募集资金总额????????????????????????????????????????????????????????????????0.00
???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????已累计投入募集资金总额?????????????????????????????????2,106,800,970.91
????????????????????变更用途的募集资金总额比例?????????????????????????????????????????????????????????????0.00%
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????截至期末累????????????????????????????????????????????????????????????项目可
????????????已變更项????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????截至期末????项目达到
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????计投入金额???????????????????????????????????????????????????是否达???行性是
承诺投资????目，含蔀???????募集资金承诺投?????????????????????????????截至期末承诺投入金????????????????????????????截至期末累计投入????????????????????投入进度????预定可使??????2018?年度实现的
?????????????????????????????????????????????????调整后投资总额???????????????????????????????2018?年度投入金额??????????????????????????与承诺投入???????????????????????????????????????????????????到预计???否发生
??项目??????分变更?????????????资总额???????????????????????????????????????额(1)????????????????????????????????????????金额(2)????????????????????????（%）(4)????用状态日???????????效益
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????金额的差额????????????????????????????????????????????????????效益????重大变
????????????（如有）????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????＝(2)/(1)???????期
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????(3)＝(2)-(1)?????????????????????????????????????????????????????????????化
????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????2018?年?11
定轻烃项???????无???????????2,238,830,433.46???????2,238,830,433.46???????2,106,800,970.91???????2,106,800,970.91?????2,106,800,970.91??????????????0??????100%??????????????????????-49,086,462.98?????否????????否
????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????月
合计???????????—???????????2,238,830,433.46???????2,238,830,433.46???????2,106,800,970.91???????2,106,800,970.91?????2,106,800,970.91??????????????0??????—???????????—???????????-49,086,462.98?????—????????—
???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????32
??????????????????????????????????????????????截至?2018?年?6?月底20?万吨稳定轻烃项目甲醇主装置已产出合格产品，进入试生产阶段其后主装置运行稳定，实现日产满負荷生产2018?年已通过综合性能系统考核，达
?????????????????????????????????????????到预定可使用状态；截至?2018?年末本次募投项目主要产品稳定轻烃的装置已完成各单元单体调试、联动试车，具备投料条件；募投项目?LNG?产品装置打通了催化气化和加氢气
?????????????????????????????????????????化兩项煤气化技术工艺流程上述两项技术为首次工业化示范，相关设备及工艺参数仍需进一步优化和调整故试车工作仍将持续一段时间。
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
??????????????????????????????????????????????考虑到?2018?年末冬季试车可能存在设备安全生产风险同时基于经济性原因考虑，公司计划在?2019?年?5?月份甲醇装置停车检修期间实施稳定轻烃的安全验收和投料试车工作
??????????????????????????????????????????????由于受国际原油价格下跌影响，国内大宗商品价格持续下滑同时?11?月份甲醇装置进行了调试及入冬前检修，产量未達生产计划；11?月、12?月甲醇价格处在低位该项目甲
?????????????????????????????????????????醇经营出现亏损，未达到预计效益
项目可行性发生重大变化的情况说明?????????无
?????????????????????????????????????????2018?年?2?月?28?日，公司召开第八届董事会第二十次会议和第八届监事会苐十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
