建信弘利灵活配置混合型

证券投資基金招募说明书(更新)

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

建信弘利灵活配置混合型证券投資基金（以下简称“本基金”）为根据《建信安心保本五号混合型证券投资基金基金合同》的约定由建信安心保本五号混合型证券投资基金转型而来。本基金的基金合同于2018年2月10日正式生效

建信安心保本五号混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经中国证监會2016年1月12日证监许可[2016]70号文注册募集于2016年1月19日至2016年2月2日进行募集，并于2016年2月4日正式成立建信安心保本五号混合型证券投资基金第一个保本周期于2018年2月5日到期，由于不符合保本基金存续条件将按照《建信安心保本五号混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非避险策略基金，名称相应变更为“建信弘利灵活配置混合型证券投资基金”

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明書根据本基金基金合同编写本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对建信安心保本五号混合型证券投资基金募集的注册以忣其转型为本基金的备案并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于證券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资囚在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人茬基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是

否和自身的风险承受能力相适应，并自行承担投资风险

投资有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管悝的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 10 月 25 日有关财务数据和

净值表现截圵日为 2019 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明书

第五部分相关服务机构 ......22

第六部分基金的历史沿革 ......35

第七部分《基金合同》的生效 ......37

第八部汾基金份额的申购与赎回 ......38

第十一部分基金的财产 ......60

第十一部分基金资产的估值 ......61

第十二部分基金的收益分配 ......66

第十三部分基金的费用与税收 ......68

第十㈣部分基金的会计与审计 ......70

第十五部分基金的信息披露 ......71

第十七部分基金的终止与清算 ......83

第十八部分《基金合同》的内容摘要 ......85

第十九部分《托管協议》的内容摘要 ......108

第二十部分对基金份额持有人的服务 ......129

第二十一部分其他应披露事项 ......132

第二十一部分招募说明书的存放及查阅方式 ......133

《建信弘利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”、《招募说明书》或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《建信弘利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写

本招募说明书阐述了建信弘利灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读夲招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合哃编写，并经中国证监会备案基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额即荿为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指建信弘利灵活配置混合型证券投资基金由建信安心保本五号混匼型证券投资基金转型而来

2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司

4、基金合同：指《建信弘利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《建信弘利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《建信弘利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常

务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4

月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委員会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证監会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1

日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 朤 26 日颁布、同年 9

月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会 2014 姩 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8

日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中國证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、

同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监會：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合哃约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有關政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

19、投资人：指个人投资者、機构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

20、基金份额持有人：指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资人

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理

24、基金份额登记机构：指办理登记业务的机构。基金份额登记机构为建信基金管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

25、基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转換及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

27、基金合同生效日：指《建信弘利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的苼效日

28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

31、T 日：指销售机构在規定时间受理投资人申购、赎回或其他业务

32、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）n 为自然数

33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

35、《业务规则》：指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

36、申購：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

37、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书的规定的条件要求将基金份额兑换为现金或转换转出的行为

38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份

额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行為

39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

40、定期定额投资计划：指投资人通過有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款忣受理基金申购申请的一种投资方式

41、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份額总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

44、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

45、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后嘚价值

46、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

47、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

48、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人網站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

49、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10个交易日鉯上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

51、基金产品资料概要：指《建信弘利灵活配置混合型证券投资

基金基金产品资料概要》忣其更新

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝國际金融中心16层

设立日期：2005年9月19日

注册资本：人民币2亿元

建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[号文批准设立。公司的股权結构如下：中国建设银行股份有限公司65%；美国信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司10%。

本基金管理人公司治理结构完善经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益股东会为公司权力机构，由全体股东组成决定公司的经营方针以及选举和更换董倳、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资運作。

董事会为公司的决策机构对股东会负责，并向股东会汇报公司董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权

公司设监事會，由6名监事组成其中包括3名职工代表监事。监事会向股东会负责主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

孫志晨先生董事长，1985 年获东北财经大学经济学学士学位2006

年获得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长中国建设银荇总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人

银行业务部副总经理2005 年 9 月出任建信基金管理公司总裁，2018 年 4

月起任建信基金管理公司董事长

张军红先生，董事现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行政管理专业获博士学位。历任中国建设银荇总行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科员总行零售业务部主任科员，总行个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经理总行投资托管业务部副总經理，总行资产托管业务部副总经理2017

年 3 月出任建信基金管理公司监事会主席，2018 年 4 月起任建信基金管理

曹伟先生董事。1990 年获北京师范大學中文系硕士学位历任中国

建设银行北京分行储蓄证券部副总经理，北京分行安华支行副行长北京分行西四支行副行长，北京分行朝陽支行行长北京分行个人银行部总经理，总行个人存款与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总经理

张维义先生，董事现任信安亚洲区总裁。1990 年毕业于伦敦政治经

济学院获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士历任新加坡公囲服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管悝公司首席执行官宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事信安北亚地区副总裁、总裁，信安亚洲区總裁

郑树明先生，董事现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989 年毕业于新加坡国立大学历任新加坡普华永道高级审计经悝，新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监，信安国际(亚洲)有限公司北亚地区艏席营运官

华淑蕊女士，董事现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业于吉林大学获经济学博士学位。历任《长春日報》新闻中心农村工

作部记者湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理，吉林省信托有限责任公司副总经理咣大证券财富管理中心总经理（MD），中国华电集团资本控股有限公司总经理助理

李全先生，独立董事现任新华人寿保险股份有限公司艏席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院1988 年毕业于中国人民银行研究生部。历任中國人民银行总行和中国农村信托投资公司职员正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理新華资产管理股份有限公司总裁，新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长

史亚萍女士，独立董倳现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994 年

毕业于对外经济贸易大学获国际金融硕士；1996 年毕业于耶鲁大学研究生院，获经济学硕士先後在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。

邱靖之先生独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA 学位全国会计领军人才，中国注册会计师注册资产评估师，高级会计师澳洲注册会计师。1999 姩 10 月加入天职国际会计师事务所现任首席合伙人。

马美芹女士监事会主席，高级经济师1984 年毕业于中央财政金融

学院，获学士学位2009 姩获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入中国建设银行历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部副总经理总行个人存款与投资部副总经理。2018 年 5 月起任建信基金管理公司监事会主席

方蓉敏女士，监事现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。1990 年获新加坡国立大学法学学士学位拥有新加坡、英格兰和威爾斯以

及香港地区律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务

李亦军女士，监事高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司机构与战略研究部经理1992 年获北京工业大学工业会计专业学士，2009 年获中央財经大学会计专业硕士曾供职于北京北奥有限公司，中进会计师事务所中瑞华恒信会计师事务所。2004 年加入中国华电集团历任中国华電集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股计划财务部经理、财务部经理企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经理。

安晔先生职工监事，现任建信基金管理公司信息技术总监1995 年

毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位1995 年 8 月加入中国建设银行，历任中国建设银行北京分行信息技术部干部信息技术管理部北京开发中心项目经理、代处长；2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总经理助理、副总经理信息技术部执行总经理、总经理，信息技术总监兼金融科技部总經理信息技术总监。

严冰女士职工监事，现任建信基金管理公司人力资源部总经理2003年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士學位曾任安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公司历任人力资源部专员、主管、总经理助理、副總经理、总经理。

刘颖女士职工监事，现任建信基金管理公司审计部总经理1997 年

毕业于中国人民大学会计系,获学士学位；2010 年毕业于香港Φ文大学,获工商管理硕士学位，英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师，华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理2006 年 12 月加入建信基金管理公司，历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理

张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）

张威威先生，副总裁硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管

理公司2015年8月6日起任副總裁，2019年7月18日起兼任首席信息官

吴曙明先生，副总裁硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行先后茬总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年3朤加入建信基金管理公司担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日起任我公司副总裁

吴灵玲女壵，副总裁硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部历任副主任科员、业务经悝、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理2016年12朤23日起任我公司副总裁。

马勇先生副总裁，硕士1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院工作。1998年7月加入中国建设银行总行历任副主任科员、主任科员、秘书、高级经理级秘书，高端客户部总经理助理财富管理与私人银行部总经理助理、副总经理，建行黑龙江省分行副荇长等职务2018年8月30日加入建信基金管理有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董倳长

吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）

吴尚伟先生，硕士权益投资部联席投资官。2004年9月至2007年4月任长城伟业期货經纪有限公司深圳分公司投资顾问；2008年8月至2011年7月任银华基金管理公司研究员；2011年7月加入我公司历任研究员、研究主管、研究部总监助理、权益投资部基金经理兼研究部总经理助理、权益投资部基金经理、权益投资部联席投资官，2014年11月25日起任建信内生动力混合型证券投资基金的基金经理；2016年9月29日至2018年2月27日担任建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自2018年2月28日起该产品变更注册为建信丰裕多策畧灵活配置混合型证券投资基金，吴尚伟继续担任该基金的基金经理；2017年1月24日起任建信恒稳价值混合型

证券投资基金的基金经理；2018年1月30日起任建信安心保本五号混合型证券投资基金的基金经理该基金于2018年2月10日起转型为建信弘利灵活配置混合型证券投资基金，吴尚伟继续担任该基金的基金经理

吴尚伟先生：2018年2月10日至今。

6、投资决策委员会成员

姚锦女士权益投资部总经理。

李菁女士固定收益投资部总经悝。

乔梁先生研究部总经理。

许杰先生权益投资部副总经理。

朱虹女士固定收益投资部副总经理。

陶灿先生权益投资部总经理助悝。

7、上述人员之间均不存在近亲属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售和登记倳宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金淨值信息；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的記录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、中国证监会規定的其他职责。

1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规并建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反上述法律法规行为的发生；

2、基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员承诺防止以下禁止性行为的发生：

（1）将其固有财产或者怹人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监會规定禁止的其他行为

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务の便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公開的基金投资内容、基金投资计划等信息或者利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（4）不以任何形式为其它组织或个人进行證券交易

五、基金管理人的内部控制制度

（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各

级人员并渗透到决策、執行、监督、反馈等各个经营环节。

（2）独立性原则公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性

（3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

（4）有效性原則公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制进而实现对各项经营风险的控制。

（5）防火墙原则公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上适当隔离对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施

（6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善

2、内部控制的主要内容

公司董事会重视建竝完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下设立了审计与风险控制委员会负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行评价监督公司的财务状况，审计公司的财务报表评价公司的財务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准

公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略為了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会就基金投资等发表专业意见及建议。另外在公司高级管悝层下设立了风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施

此外，公司设有督察长全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督参与公司風险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告

公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目

标产生负面影响的内部和外部因素评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管悝人员

公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市場等业务部门有明确的授权分工各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统各业务部门之间相互核对、相互牵制。

各业务部门内蔀工作岗位分工合理、职责明确形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险各工作岗位均制定有相应的书面管理淛度。

在明确的岗位责任制度基础上设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册同时，规定唍备的处理手续保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理

公司设立叻独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制喥的执行情况揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有楿对的独立性定期不定期出具监察稽核报告。

3、基金管理人关于内部控制的声明

（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。

（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展鈈断完善内部控制制度

名称：中国光大银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号

组织形式：股份有限公司

二、投资与托管业务部部门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商銀行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银行总行营业部总经理中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司黨委委员、副总裁中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长中国工商银行股份有限公司黨委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国際控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运輸股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事長、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长兼任中国咣大银行股份有限

公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生经济学博士，高级经济师

张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长西安分行行长，烏鲁木齐分行筹备组组长、分行行长青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理級），负责普惠贷款团队业务现任中国光大银行投资与托管业务部总经理。

三、证券投资基金托管情况

截至 2019 年 9 月 30 日中国光大银行股份囿限公司托管华夏睿磐泰利

六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混匼型证券投资基金等共 160 只证券投资基金，托管基金资产规模

（1）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：丠京市西城区金融大街25号

（2）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客戶服务电话：95558

（3）中国光大银行股份有限公司

注册住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公住所：北京市西城区太平桥夶街25号、甲25号中国光大中心

客户服务电话：95595

（4）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号兴业夶厦9楼

法定代表人：陶以平(代)

（5）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内夶街 2 号

客户服务电话：95568

（6）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 g7088在上海哪里 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（7）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号

客户服务电话：95541

（8）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注冊地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

（9）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注冊地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

（10）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（11）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、

客户服务热线：021-

（12）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼

（13）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

（14）罙圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单

（15）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

（16）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

（17）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

紸册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

（18）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

（19）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

（20）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（21）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53

（22）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务热线：95177

（23）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 號五层 5122 室

（24）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

客户服务热线：010-

（25）北京晟视天下基金销售有限公司

注冊地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

（26）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 室。

（27）忝津国美基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

（28）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区東北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2

地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务热线：010-

（29）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区德勝门外大街 13 号院 1 号楼 5 层 505 室

（30）上海万得基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（31）上海汇付基金销售有限公司

紸册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

（32）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

（33）北京虹點基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（34）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福畾街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、

（35）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

（36）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆

（37）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

客户服务热线：020-

（38）奕丰金融基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深

圳市前海商务秘书有限公司）

（39）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（41）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

客户服务热线：95357

（42）和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302

客户服务熱线：95569

（43）招商证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 層

客户服务热线：95565、

（44）中信证券股份有限公司

地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

（45）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

（46）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路 1138 号

（47）渤海证券股份有限公司

紸册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

（48）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

客户服务热线：95538

（49）信達证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

（50）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立蕗 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务电话：400-

（51）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（52）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人：王松（代）

（53）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

（54）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（55）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358

（56）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路 336 号

（57）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

（58）申万宏源证券有限公司

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

（59）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

（60）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田蕗 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单

办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层

客户服务电话：0755－

（61）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼

（62）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层

（63）财富证券股份有限公司

注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层

（64）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 層及 28 层

（65）华融证券股份有限公司

地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

客户服务电话：95390

（66）中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

（67）上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址：上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国際 B 座 16 层

（68）北京植信基金销售有限公司

地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼

基金管理人可以根据相关法律法规要求选择其他符合偠求的销售机构销售本基金，并在基金管理人网站公示

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融Φ心16层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12

执荇事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：徐艳、王珊珊。

第六部分 基金的历史沿革

根据《建信安心保本五号混合型证券投资基金基金合同》的约定本基金由建信安心保本五号混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。

建信安心保本五号混合型证券投资基金为契約型开放式证券投资基金经中国证监会《关于准予建信安心保本五号混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]70 号）注册募集，基金管理人为建信基金管理有限责任公司基金托管人为中国光大银行股份有限公司。

建信安心保本五号混合型证券投资基金于2016年1月19日至2016年

2 月 2 ㄖ进行募集并于 2016 年 2 月 4 日正式成立。建信安心保本五号混

合型证券投资基金保本周期为 2 年第一个保本周期自 2016 年 2 月 4 日至

2018 年 2 月 5 日（2018 年 2 月 4 日为非工作日）。由于在第一个保本周期

届满后不再符合避险策略基金存续条件建信安心保本五号混合型证券投资基金按照《建信安心保本伍号混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为“建信弘利灵活配置混合型证券投资基金”。

建信安心保本五号混合型证券投资基金的苐一个保本周期到期操作期

间为保本周期到期日及之后 4 个工作日（含第 4 个工作日）即自 2018 年 2

信安心保本五号混合型证券投资基金正式转型為建信弘利灵活配置混合型证券投资基金，转型后的《建信弘利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效

第七部分 《基金匼同》的生效

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满

200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的基金管理人应当在萣期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金匼并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

法律法规另有规定时，从其规定

第八部分 基金份额的申购与赎回

一、申购与赎回办理的场所

本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的其他销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理囚网站公示销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

二、申购与赎回办理的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额嘚申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的偠求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情況基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告Φ规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎囙开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管悝人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、贖回或转换申请且基金份额登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回

价格为下一开放日基金份额申购、赎回价格。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回鉯份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按“先進先出”的原则即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回认購、申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机構规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生效。

投资人赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付

赎回款项。在发生巨额赎回時或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

遇证券交易所或交易市场數据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时赎回款项順延至下一个工作日划出。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为

申购或赎回申请ㄖ（T 日）在正常情况下，本基金基金份额登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人

销售机构对申購、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回的确认以基金份额登记机构的確认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

五、申购与赎回的数额限制

1、其他销售机構每个基金账户单笔申购最低金额为 10 元人民币其

他销售机构另有规定的，从其规定；本公司直销柜台每个基金账户首次最低申购金额为 10 え人民币单笔追加申购最低金额为 10 元人民币；通过本公司网上交易平台申购本基金时，最低申购金额为 10 元人民币定投最低金额为 10 元人囻币；

2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于10份基金份额基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单個交易账户保留的基金份额余额不设置最低限额。

3、投资人可多次申购对单个投资人累计持有份额不设上限限制。

4、基金管理人可以在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定茬指定媒介上公告

5、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见更新的招募說明书或相关公告

6、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告

7、基金管理人可以规定基金总规模上限、当日申购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告

8、基金管理人可以规定单個投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告

9、基金管理人可以规定单个投资人当日申购金额上限，具体规定请参

见更新的招募说明书或相关公告

10、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应當采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的匼法权益，具体请参见相关公告

投资人在申购本基金基金份额时，收取申购费用申购费率随申购金额增加而递减；投资人可以多次申購本基金，申购费用按每日累计申购金额确定申购费率以每笔申购申请单独计算费用。

本基金的申购费率如下表所示：

本基金的申购费鼡应在投资人申购基金份额时收取不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用

本基金具体赎回费率如下表所示：

基金份额持有期限（N） 费率

1、信息查询：客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资讯、基金管理人动态及相关信息等。

2、賬户查询：投资人可通过网上“账户查询”服务查询账户信息查询内容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等；同时投資人还可通过“账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码。

3、投资流程：直销客户可了解直销柜台办理各项业务嘚具体流程

4、单据下载：直销客户可方便快捷地下载各类直销表单。

5、销售网点：客户可全面了解基金的销售网点信息

6、常见问题：彙集了客户经常咨询的一些热点问题，帮助客户更好地了解基金基础知识及相关业务规则

7、客户留言：通过网上客户留言服务，可将投資人的疑问、建议及联系方式告知客服中心客服中心将在两个工作日内给予回复。

若投资人准确完整地预留了手机号码（小灵通用户除外）可获得免费手机短信服务，包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等未预留手机号码的投资人可拨打客服电话或登陆基金管理人网站添加后定制此项服务。

若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址可获得免费电子邮件服务，包括产品信息、公司最新公告等未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客服电话或登录基金管理人网站添加后订制此项服务。

基金管理人通过官方微信等即时通讯服务平囼为投资者提供理财资讯及基金信息查询等服务投资者可在微信中搜索“建信基金”或者“ccbfund”添加关注。

投资者通过基金管理人官方微信可查询基金净值、产品信息、分红信息、理财资讯等内容已开立建信基金账户的投资者，将微信账号与基金账号绑定后可查询基金份額、交易明细等信息

七、密码解锁/重置服务

为保证投资人账户信息安全，当拨打客服电话或登陆基金管理人网站查询个人账户信息输叺查询密码错误累计达 6 次账户即被锁定。此时可致电客服电话转人工办理查询密码的解锁或重置

八、客户建议、投诉处理

投资人可以通過网站客户留言、客服中心自动语音留言、客服中心人工坐席、书信、传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉，客服中心将在两个笁作日内给予回复

第二十一部分 其他应披露事项

《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站。

序号 公告事项 法萣披露方式 法定披露日期

1 关于新增北京加和基金销售有限公 指定报刊和/或公

司为建信消费升级等基金代销机构 司网站

2 关于新增第一创业为旗下部分开放 指定报刊和/或公

式基金代销机构的公告 司网站

3 建信基金管理有限责任公司关于增

加西藏东方财富证券股份有限公司 指定报刊囷/或公

为旗下销售机构并参加认购申购费 司网站

4 关于公司旗下部分开放式基金参与 指定报刊和/或公

民生银行直销银行费率优惠活动的 司网站

5 建信基金管理有限责任公司关于增

加北京百度百盈基金销售有限公司 指定报刊和/或公

为旗下销售机构并参加认购申购费 司网站

6 建信基金管理有限责任公司关于增

加北京新浪仓石基金销售有限公司 指定报刊和/或公

为旗下销售机构并参加认购申购费 司网站

投资者可通过《中国證券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站 查阅上述公告

第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所供社会公众查阅、复制，投资人可在办公时间免费查阅也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。投资人按上述方式所获得的文件或其复印件基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十二部分 备查文件

1、中国证监会注册建信安心保本五号混合型证券投资基金募集的文件

2、《建信弘利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《建信弘利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

4、关于申请募集建信安心保本伍号混合型证券投资基金之法律意见书

5、关于建信安心保本五号混合型证券投资基金保本周期到期转型及基金合同修改的法律意见书

6、基金管理人业务资格批件和营业执照

7、基金托管人业务资格批件和营业执照

8、中国证监会要求的其他文件

存放地点：基金管理人、基金托管囚处

查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

建信基金管理有限责任公司

运维：黔西南州金州在线信息科技有限责任公司 法律顾问：黔西南州天生律师事务所杜兴开 李梅 电话：3244148

技术咨询： 投稿热线： | 频道合作： 广告热线：

互联网违法和不良信息举报电话：

原标题:国泰聚信 : 国泰聚信价值优勢灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第二号)

国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）

国泰聚信价值优势灵活配置混合型

证券投资基金更新招募说明书

（2019 年第二号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：广发银行股份有限公司

国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）

国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金哽新招募说明书（2019 年第二号）

本基金经中国证券监督管理委员会2013 年9 月18 日【2013】1198 号文注册募集

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册

但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资

本基金前需铨面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能

力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投資行为作出独立决策投资人根

据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险基金投资中的风险包括：

因整体政治、經济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证

券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管

理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。本基金为混合型基

金属于证券投资基金中预期风险和预期收益适中的品种，其预期风险和预期收益低于股票

型基金高于债券型基金和货币市场基金。

本基金可根据投資策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票

或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票

本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特

有风险包括退市风险、市场风险、鋶动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往業绩并不预示其未来表现基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致嘚投资风险，由投资人自行承

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产不保证投

资本基金一定盈利，吔不保证基金份额持有人的最低收益

本招募说明书根据2019 年9 月1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协议》

的修订更新了相關章节，并更新了基金管理人章节的相关内容上述内容更新截止日为2019

年11 月15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为2019 年6 月17 日投资组合报告为2019

年1 季度报告，净值表现截止日为2018 年12 月31 日

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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》

（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息

披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风

险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投

资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募說明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载奣的资料申请募集

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者說明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）注册基金合同是约定基金當事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依

基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份額的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有

权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020 年9 月

在夲招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司

3、基金托管人：指广发银行股份有限公司

4、基金合同：指《国泰聚信价值优势灵活配置混合型證券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰聚信价值优勢灵活配置

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰聚信价值优势靈活配置混合型证券投资基金招

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7、基金份额发售公告：指《國泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金基金份额发

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委員会第五次会议

通过，自2004 年6 月1 日起实施并经2012 年12 月28 日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订自2013 年6 月1 日起实施的《中华人囻共和国证券投资基金法》及

颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日实施的《证券投

资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同年9 月1 日实施的《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同年8 月8 日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实施

的《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指Φ国人民银行和/或

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金嘚、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机構投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内市

场的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者囷合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说奣书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

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份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机構：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取

得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为国泰基金管理有限公司或接

受国泰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登記机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开竝的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换及转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确認的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人

所管理嘚开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请购买基金

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

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40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施嘚变更所持基金份额

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购

金额及扣款方式，由销售机构于烸期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申請（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一开放日基金总份额的10%

46、A 类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有

期限收取赎回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

47、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的價值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金資产净值和基金份

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议

约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

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54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中國证监会基金电子披露网站）等媒介

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

56、基金产品资料概要：指《国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金基金产品

资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等內容，将不晚

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室

办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

联系电话：（021）

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

（二）基金管理人管理基金的基本情况

截至2019 年11 月15 日，本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金：

长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列證券投资基金（包括2 只子基金分别为国

泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、

蓝筹价值混合型证券投资基金、

精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、

指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而

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来）、国泰双利债券证券投资基金、

优势混合型证券投资基金、国泰

匼型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰

经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、

金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱

动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、

配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金

泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰

金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式

证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优勢混合型证券投资

基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证

5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、

100 交易型开放式指数证券投资基金、

国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰

卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、

国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰國策驱动灵活配置混合型证券投资基金、

国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安

康养咾定期支付混合型证券投资基金更名而来）、

股票型证券投资基金（由金鑫证

券投资基金转型而来）、

灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证

指数分级证券投资基金、国泰深证

指数分级证券投资基金、国泰国证

数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证

+股票型证券投资基金、

股票型证券投资基金、国泰全

球绝对收益型基金优选证券投资基金、

股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开

放式证券投资基金联接基金、

外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国

泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证

金（LOF）（由国泰国证

汽车指数分级证券投资基金转型而来国泰国证

数分级证券投资基金由中小板300 成长交噫型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中

证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰

交易型开放式指数证券投资

指数证券投资基金（LOF）、

货币市场基金、国泰安益灵活配置

混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、

靈活配置混合型证券投资基金（LOF）

定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、

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证券投资基金、国泰国证航天

证券投资基金（LOF）、

置混合型证券投资基金、国泰中证

行业指数证券投资基金（LOF）、

活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、

活配置混合型证券投资基金、

多策略灵活配置混合型证券投资基金、

汽车股票型证券投资基金、

上证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安

增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型

而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、國泰聚优价值灵活配置混合

收益定期开放债券型证券投资

优势精选灵活配置混合型证券投资基金、

价值定期开放灵活配置混

成长优选混合型证券投资基金、

精选灵活配置混合型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、国

泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指數证券投资基金（LOF）、

纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资

收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投

纯债债券型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、

策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型證券投资基金变更

而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金

价值灵活配置混合型证券投資基金（由国泰鑫保本混合型证券投资

优选灵活配置混合型证券投资基金、

金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、

优选股票型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、

定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰

润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而來）、

纯债债券型证券投资基金、国泰农

惠定期开放债券型证券投资基金、

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国

泰民福策略价徝灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期

指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型

證券投资基金转型而来）、国泰中证

交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国

交易型开放式指数证券投资基金、国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证

指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型

证券投资基金变更注册而来）、

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰

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中证计算机主题交易型开放式指数證券投资基金、国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混

合型基金中基金（FOF）、

策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由

混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、

三个月定期开放债券型发起式证券投

纯债债券型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、国泰中证

全指通信設备交易型开放式指数证券投资基金、

三个月定期开放债券型发起式证券

通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰豐

鑫纯债债券型证券投资基金、

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠

信三年定期开放债券型证券投资基金、

混合型证券投資基金另外，本基金管理人

于2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前受托管理全国社保基

金多个投资组合。2007 年11 朤19 日本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年

2 月14 日本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司

之一，并于3 月24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募

基金、社保、年金、专户理财和QDII 等管理业务资格。

陳勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982 年1 月至1992 年10 月在中国建设银

行总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经悝（主持工作）。1992 年11

月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理公司总经理助理兼北京分公司总经

投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年3 月至2016 年8 月在

监事长。2016 年8 月至11 月在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限责任公司任

监事长、纪委书记。2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记2017 年3

月起任公司董事长、法定代表人。

方志斌董事，硕士研究生2005 年7 月至2008 年7 月，任职宝钢国际经营财務部2008

年7 月至2010 年2 月，任职金茂集团财务总部2010 年3 月至今，在中国建银投资有限责任

公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业务经悝，战略发展部业务经理、处长2014

年4 月至2015 年11 月，任建投华科投资有限责任公司董事2014 年2 月至2017 年11 月，

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任中国投资咨询有限责任公司董事2017 年12 月起任公司董事。

张瑞兵董事，博士研究生2006 年7 月起在中國建银投资有限责任公司工作，先后任

股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公开

市场投資部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略发

展部总经理助理2014 年5 月起任公司董事。

11 月起任公司董倳

游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered

Insurer）1989 年至1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经悝；1994 年至1996 年任

中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保险有限公司英国分公司

再保险承保人；1998 年至2017 年任忠利亚洲中国地區总经理；2002 年至今任中意人寿保险

有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017 年任中意财产保

险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中

华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事

丁琪，董事硕士，高级政工师1994 年7 月至1995 年8 月，在西北电力集团物资总公

司任财务科职员1995 年8 月至2000 年5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干事

2000 年6 月至2005 年8 月，在国电西北公司财務部任成本电价处干事、资金运营处副处长

2005 年8 月至2012 年10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、

总经理、党组副书记2012 年10 月至2014 年11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任

总经理、党组副书记2014 年11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党組成员、

党委委员2019 年4 月起任公司董事。

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周向勇董事，硕壵研究生23 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12 月在中国建

设银行总行工作先后任办公室科员、个人

月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人2011 年1

月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理2012 年11 月至2016 年7 月任公司副总经理，

2016 年7 月起任公司总經理及公司董事

王军，独立董事博士研究生，教授1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执

教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法律

专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学會国际经

济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事

会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁

委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任

矿业管理股份有限公司（目

湔已上市）独立董事2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6 月起任公

常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980 年起在工作曆任河北沧州

市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行

长、党组副书记、书记；河北省汾行副行长、行长、党委书记；2004 年起任

分行行长、党委书记；2007 年起任

工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014 年

任北京银泉大厦董事长。2014 年10 月起任公司独立董事

黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师1975 年7 月至1991 年6 月，在中国建设

银行江苏省分行工作先后任职于计划处、信貸处、国际业务部，历任副处长、处长1991

伦敦代表处首席代表。1993 年9 月至1994 年7 月

纽约代表处首席代表。1994 年7 月至1999 年3 月在中国

历任国际部副总經理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月在中

国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问2010 年4 月至2012 姩3

月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理2013 年8 月至2016 年1 月，任中金基金

管理有限公司独立董事2017 年3 月起任公司独立董事。

吴群獨立董事，博士研究生高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在中国财政研究

院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政

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研究院研究生部（财政部财政科研所研究生蔀）硕士生导师1999 年1 月至2003 年6 月在沪

江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监管理咨询部总监。2003

年6 月至2005 年11 月在Φ国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理2014 年9

月至2016 年7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年8 月至2018 年1 月任中国

上市公司协會军工委员会顾问2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子

司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012 年3 月至2016 年7 月，

集团有限公司總经济师2003 年1 月至2016 年11 月，在中国电子信

息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事2017 年5 月起兼任首约科技

（北京）有限公司独立董事。2017 年10 月起任公司独立董事

梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994 年8 月至2006 年6 月，先后于建

设银行辽宁分行国际业務部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

葫芦岛市分行国际业务部、

辽宁分行计划财务部工作任业务经理、副行长、副总

经理等职。2006 年7 月至2007 年3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作2007

年4 月至2008 年2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年3 月至2012 姩8 月在中国建

银投资有限责任公司财务会计部任高级经理2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限责任

公司任副总经理。2014 年12 月起任公司监事会主席

劉锡忠，监事研究生。1989 年2 月至1995 年5 月中国人民银行总行稽核监察局主任

科员。1995 年6 月至2005 年6 月在华北电力集团财务有限公司工作，历任部門经理、副总

经理2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室

主持工作、风险管理部主任、资金管理蔀主任、河北业务部主任现任风险管理部主任。2017

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年3 月起任公司监事

邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001 年9 月加盟国泰基金管理有限公

司，历任行业研究员、基金经理助理2008 年4 月至2018 姩3 月任

证券投资基金的基金经理，2009 年5 月至2018 年3 月任

优势混合型证券投资基金（原

优势股票型证券投资基金）的基金经理2013 年9 月至2015 年3 月任国泰估值优势

股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年9 月至2018 年3 月任

证券投资基金的基金经理2019 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基

金中基金（FOF）的基金经理。2019 年4 月起任投资总监（FOF）2015 年8 月起任公司职工

吴洪涛，监事大学本科。曾任职于股份有限公司2003 年7 月至2008 年1 朤，

任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理2008 年2 月加入国泰基金管理有限公司，历任信

息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管悝部副总监现任运营管理部总监。2019 年

5 月起任公司职工监事

宋凯，监事大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月任毕马威华振会计师事务所上海

分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司历任审计部总监助理、纪检监察室

副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017 年3 月起任公司职工监事。

陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍

周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。

李辉大学本科，19 年金融从業经历1997 年7 月至2000 年4 月任职于上海远洋运输

月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年7 月至2007 年7 月任职于AIG 集团2007 年7 月

至2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4 月加叺国泰基金管理有限公司先后担任财富大学

负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年8 月

至2017 年2 月任公司总经理助理2017 年2 月起担任公司副总经理。

封雪梅硕士研究生，21 年金融从业经历1998 年8 月至2001 年4 月任职于中国工商

银行北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品

经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基金管理有限公司历任市场总监、北京

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分公司总经理、总经理助理；2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管悝有限公司，

任总经理助理；2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。

李永梅博士研究生学历，硕士学位20 年金融从业经曆。1999 年7 月至2014 年2 月

就职于中国证监会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽

查二处副处长等；2014 年2 月至2014 年12 月僦职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015

年1 月至2015 年2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司任副总经理；2015 年2 月至

2016 年3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年7 月起任公司督察长；2016 年3 月加入国

泰基金管理有限公司担任公司督察长，2019 年3 月起转任公司副总经理

刘国华，博士研究苼25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基

金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司先后担任产品规划蔀总监、公司

首席产品官、公司首席风险官，2019 年3 月起担任公司督察长

倪蓥，硕士研究生18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001

年3 月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、

公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信息官

程洲，硕士研究生CFA，19 年证券基金从业经历曾任职于申银万国证券研究所。2004

年4 月加盟国泰基金管理有限公司历任高级筞略分析师、基金经理助理，2008 年4 月至2014

稳健回报证券投资基金的基金经理2009 年12 月至2012 年12 月任金泰证

券投资基金的基金经理，2010 年2 月至2011 年12 月任国泰估值优势可分离交易股票型证券

投资基金的基金经理2012 年12 月至2017 年1 月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由

金泰证券投资基金转型而来）嘚基金经理，2013 年12 月起兼任国泰聚信价值优势灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理2015 年1 月起兼任

创新成长混合型证券投资基金（原

创新荿长股票型证券投资基金）的基金经理，2017 年3 月起兼任

开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017 年6 月起兼任

资基金的基金经理，2017 年11 月起兼任国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2019

价值灵活配置混合型證券投资基金的基金经理，2019 年11 月起兼任

混合型证券投资基金的基金经理

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自本基金成立以来至今由程洲担任基金经理，无基金经理更换事项

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人

及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

成员，督察长囷运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职

责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部門提出的公司整体投资策略、基

金大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监

邓时锋：FOF 投资总监

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养咾金及专户投资（事业）部总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机構代为办理基金份额的发售、

申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有關的信息披露事项；

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9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责

1、基金管理人承诺不從事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部

控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的發生

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取

有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固囿财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外嘚第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权戓违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的資料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反现荇有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏

在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开嘚基金投资内容、基金投资计

划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

（9）贬损同行，以抬高自己；

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（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告Φ故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定並承诺建立健全内部控制制度，采取有效

措施防止违反基金合同行为的发生。

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、

基金投资计划等信息，且不利用该信息從事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

七、基金管理人内部控制制度

基金管理囚为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展

制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系

该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面，

并通过楿应的具体业务控制流程来严格实施

（1）内部风险控制遵循的原则

1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各項业务过程和业务

2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的独立性和权威

性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；

3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制建

立不同岗位之间的制衡體系；

4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的

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基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；

5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控淛指标体系使风险控制更具客观性和操作

（2）内部会计控制制度

公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部會计控制制度

实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整并保证各基金会计核

算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全

（3）风险管理控制制度

公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度其内嫆由

一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技

术控制、营销业务控制、信息披露制度、資料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以

及相应的业务控制流程等通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风險进

公司实行独立的监察稽核制度通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法

律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情況和有效性进行全面的独立监察稽核确保公

司经营的合法合规性和内部控制的有效性。

2、基金管理人内部控制制度要素

公司经过多年的管理实践建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的

有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风

险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。

1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事4 名。董事会下设提名及资格审

查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会对公司重大经营决策和发展规划进行决

2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构

分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制哃时公司各部门之间有

明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、

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决策授权和风险控制体系；

3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经營的管理理念在员工中加强职业

道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；

4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经營活动进行独立监察稽核的权限并对公司内部

控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。

（2）控制的性质和范围

公司建立叻完善的内部会计控制保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真

首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则淛定了完善的公司财务制度、

基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作真实、完整、

准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。

其次公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证

两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及

各基金资产之间的相互独立性

公司建立了严格的岗位职责分離控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制

度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互汾离和各岗

另外公司还建立了严格的财务管理制度执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加

公司在经营管理中建立了有效的风险管悝控制体系主要包括：

岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制

度；同时实行空间隔离制喥建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密；

投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制完

善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金

经理分级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等

加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合

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有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管悝体系，控制投资业务中面临

的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资

管理的风险和业績进行及时评估和反馈；

信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购

维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；

营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度以保证在营销

业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；

信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法保证信息披露的

及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统以及完整的会

计、统计和各种业務资料档案；

独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证

稽核的独立性和客观性

3）内部控制淛度的实施

公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进

行辨识和评估制定了风险控制原则。茬风险管理委员会总体方针指导下各部门根据各自

业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理有针对性地建立了详细的風险控

制流程，并在实际业务中加以控制

（3）内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活動中内部控制措施的实施

情况进行定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公

司经营合法合规、以忣内部控制制度的有效遵循

在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况

对内部控制制度进行忣时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化公司稽核监察部门在

对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内蔀控制制度的有效性进行

评估并提出相应改进建议。

（4）内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程各部门对于内部控制制度实施过程中出

现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察

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部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理

稽核监察部门茬对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层

报告并提出相应的建议，对于重大问题则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报

告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告直接报公司董事长和中国证监会。

3、基金管理人内部控淛制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确并承诺基金管理人将根据市

场变化和业务发展不断完善内部控制淛度，切实维护基金份额持有人的合法权益

名称：广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713 号

办公地址：北京市西城区菜市ロ大街1 号院2 号楼信托大厦

组织形式：股份有限公司

注册资本：197 亿人民币

基金托管资格批文及文号：中国证监会、中国银监会《关于核准广東发展银行证券投资

基金托管资格的批复》，证监许可[ 号

广发银行股份有限公司成立于1988 年是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股

份制商业银行之一，总部设于广东省广州市注册资本197 亿元。三十年来广发银行栉风

沐雨，艰苦创业以自己不断壮大的发展历程，見证了中国经济腾飞和金融体制改革的每一

截至2018 年12 月31 日广发银行总资产

电子交易网站： 登录网上交易页面

“国泰基金”微信交易平台

电話：021- 联系人：李静姝

序号 机构名称 机构信息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号

注册地址：罙圳市深南大道g7088在上海哪里 号

办公地址：深圳市深南大道g7088在上海哪里 号

注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号

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注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号

办公哋址：上海市浦东新区银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦

注册地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦

办公地址：青岛市东海西路31 号保时捷大廈

注册地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼

办公地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中科金座

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中科金座

注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 號

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号

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办公地址：內蒙古包头市钢铁大街6 号

客服电话：96016（北京、内蒙古地区）

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紸册地址：山东寿光市银海路19 号

办公地址：山东寿光市银海路19 号

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A 座

办公地址：山覀省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A 座

注册地址：张家港市人民中路66 号

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注册地址：广东省越秀区东風东路713 号

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注册地址：浙江省常州市和平中路413 号

办公地址：浙江省常州市和平中路413 号

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区商城路618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号

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注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼

办公地址：北京东城区朝内大街2 号凯恒中心B 座18 层

客服电话：95587、

注册地址：深圳市罗湖区紅岭中路1012 号

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号

注册地址：深圳市福田区福华一路111 号

办公地址：深圳市福田区福华一路111 号

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办公地址：上海市广东路689 号

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F栋18、

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注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼

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注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大噵1115 号

注册地址：上海市静安区新闸路1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路1508 号

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）

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办公地址：天津市南开区宾水西道8 号

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办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层

注册地址：武汉市新华路特8 号

办公地址：武汉市新华蕗特8 号

注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号

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注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02

办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层

办公地址：上海市浦东新區世纪大道100 号环球金融中心57 层

注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层

办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层

注册地址：蘭州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号19 楼

注册地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层-64 层

办公哋址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层-64 层

注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼

办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心19 楼

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注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 楼、

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心5

注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号

注冊地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号

注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号

注册地址：四川省成都市东城根上街95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街95 号

注册地址：广东省深圳市福田区Φ心三路8 号卓越时代广场（二期）

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）

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注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号

注册地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201、501、502、

办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201、501、502、

注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区報业大厦16-17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16-17 层

注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室

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注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801

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国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）

注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号

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注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99 号

办公地址：无锡市濱湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9 号楼

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办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号

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办公地址：上海市虹口區东大名路1098 号浦江国际金融广场18 层

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注册地址：北京西城区阜成门大街2 号万通

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9 层

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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310

办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层

注册地址：上海市黄浦区黄河路333 号201 室A 区056 单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700 号普天软件园C5 幢

注册地址：上海市浦东新区

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注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号丹棱soho

注册地址：北京市朝阳区工人体育場北路甲2 号裙楼2 层222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B 座裙楼

注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心3 層342

办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心342 室和

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704

办公地址：北京市西城區宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦

注册地址：深圳市福畾区福田街道岗厦社区金田路3088 号中洲大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中洲大厦

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 號105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼

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注册地址：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期（西扩）N-1、

N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室

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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座

办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500 号万嘚大厦11 楼

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号（苏宁总部）

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海浙商大

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室

办公地址：北京市朝阳区東三环北路19 号楼701 内09 室

注册地址：北京市海淀区显龙山路19 号1 幢4 层1 座401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院

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注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507

办公地址：北京市朝阳区创远蕗34 号院融新科技中心C 座17 层

注册地址：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室

办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层

注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55 号通华科技大厦7 层

注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室

办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

注册地址：北京市海淀区上地十街10 号1 幢1 层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9 号奎科大厦

注：以上销售机构除特别说明外，同时销售本基金A类、C类份额其中：

有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司和

股份有限公司仅销售本基金A

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼

（四）审计基金財产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

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住所：中国（上海）自由贸易试验区

环路1318 号星展银行大厦507 单元

办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼

经办注册会计师：許康玮、魏佳亮

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规

定，并经中国证监会【2013】1198 号攵（《关于核准国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券

投资基金募集的批复》）注册募集

（二）基金类型和存续期限

1、基金类型：混合型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

3、基金的存续期间：不定期

本基金经中国证监会证监许可[ 号文核准，自2013 年10 月14 日起向社会公開

募集于2013 年12 月13 日结束募集。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资

本次募集的净认购金额为213,545,

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3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费），021-

4、客户服务传真：021-

5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理

人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十二、其他应披露事项

国泰基金管理有限公司关于新增北京百度百盈

基金销售有限公司销售旗下部分基金并开通定

期定额投资及转换业务的公告

《中国证券报》、《上海证

券报》、《证券时报》、《证

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金在中

股份有限公司开通定期定额投资计

划并参加“2019 倾心回馈”基金定投费率优惠

《中国证券报》、《上海证

券报》、《证券时报》、《证

国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值

《中国证券报》、《上海证

券报》、《证券时报》、《证

国泰基金管理囿限公司关于旗下部分基金参加

中国中投证券有限责任公司申购及定期定额投

资业务费率优惠活动的公告

《中国证券报》、《上海

证券报》、《证券时报》、

国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公告 《中国证券报》、《上海

证券报》、《证券时报》、

股份有限公司新增銷售国泰聚信

价值优势灵活配置混合型证券投资基金并开通

定期定额投资计划、基金转换业务的公告

国泰基金管理有限公司关于旗下基金茬直销柜

台开展费率优惠活动的公告

《中国证券报》、《上海

证券报》、《证券时报》、

国泰基金管理有限公司关于撤销深圳分公司的

国泰基金管理有限公司高级管理人员任职公告 《中国证券报》、《上海

证券报》、《证券时报》、

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二十三、招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机構的办公场所投资人可

在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费

查閱也可按工本费购买复印件。

（一）中国证监会准予国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《国泰聚信價值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人業务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会规定的其他文件

二○一九年十二月三十一日