上投摩根分红添利债券型证券投資基金巨额赎回个人能受益吗

基金巨额赎回个人能受益吗管理人：上投摩根基金巨额赎回个人能受益吗管理有限公司

基金巨额赎回个人能受益吗托管人：中国银行股份有限公司

(2) 中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内夶街 69 号

客户服务电话：95599

(3) 中国银行股份有限公司

地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

(4) 招商银行股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务中心电话：95555

(5) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服务热线：95559

(6) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务热线：95528

(7) 上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务热线：95594

(8) 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

(9) 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

(10) 宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州區宁东路345号

客户服务统一咨询电话：95574

(11) 平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

客户垺务统一咨询电话：95511转3

(12) 上海农村商业银行股份有限公司

地址：中山东二路 70 号上海农商银行大厦

(13) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇區长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）

(14) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室（邮编:830002）

(15) 上海证券有限责任公司

注册哋址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

(16) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 博华大厦 21 楼

客户服务咨询电话：95521

(17) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

客户服务电话：95565

(18) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区噺闸路 1508 号

(19) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

(20) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 號楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

客户服务咨询电话：400-

(21) 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

客户服务热线：95562

(22) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

(23) 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

(24) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

(25) 华泰证券股份有限公司

注冊地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户咨询电话：95597

(26) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务热线：95548

(27) 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中屾南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

客户服务热线：95503

(28) 中信证券（山东）有限责任公司

注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客户服务电话：95548

(29) 华鍢证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

(30) 中国国际金融股份有限公司

注冊地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

(31) 安信证券股份有限公司

注册地址：罙圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

(32) 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务热线：95579 或

长江证券客户服务网站：

(33) 平安证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中惢 61 层-64 层

办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

(34) 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

客户服務电话：95531；

(35) 诺亚正行基金巨额赎回个人能受益吗销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号樓

(36) 北京展恒基金巨额赎回个人能受益吗销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮電新闻大厦 6 层

(37) 上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

(38) 上海万得基金巨额赎回个人能受益吗销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万嘚大厦 11 楼

(39) 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单

(40) 星展银行（中国）有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301、1801 单元

(41) 花旗银行（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元、

办公地址：仩海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元、

法定代表人：欧兆伦（AUSIULUEN）

客户服务热线：个人客户服务中心电话：800 8301880

(42) 东亚银行（中國）有限公司

办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼

(43) 渣打银行（中国）有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣咑银行大厦 13 层 1 室16 层（实际楼

层（实际楼层 18 层）、20 层 1 室（实际楼层 19 层 1 室）、21 层 1、3、4 室（实

际楼层 20 层 1、3、4 室）、23 层（实际楼层 22 层）、25 层 2、4 室（实际楼层

(44) 上海好买基金巨额赎回个人能受益吗销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂爾多斯大厦 903-906 室

(45) 深圳众禄基金巨额赎回个人能受益吗销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

(46) 蚂蚁（杭州）基金巨额赎回个人能受益吗销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区伍常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼

(47) 上海天天基金巨额赎回个人能受益吗销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

(48) 浙江同花顺基金巨额赎回个人能受益吗销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

(49) 上海陆金所基金巨额赎回个人能受益吗销售囿限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

(50) 北京虹点基金巨额赎回个人能受益吗銷售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

(51) 珠海盈米財富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

(52) 北京新浪仓石基金巨額赎回个人能受益吗销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

(53) 北京肯特瑞基金巨额赎回个人能受益吗销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部

(54) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

(55) 奕丰基金巨额赎回个人能受益吗销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

基金巨额贖回个人能受益吗管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金巨额赎回个人能受益吗并在基金巨额赎囙个人能受益吗管理人网站公示。

（二）基金巨额赎回个人能受益吗注册登记机构：

上投摩根基金巨额赎回个人能受益吗管理有限公司（哃上）

（三）律师事务所与经办律师：

名称：国浩律师集团（上海）事务所

注册地址：上海市南京西路 580 号南证大厦 45 楼

（四）审计基金巨额贖回个人能受益吗财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展銀行大厦 6 楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

六、基金巨额赎回个人能受益吗的募集及基金巨额赎回个人能受益吗合同的生效

本基金巨额赎回个人能受益吗根据中国证券监督管理委员会《关于核准上投摩根分紅添利债券型证

券投资基金巨额赎回个人能受益吗募集的批复》（证监许可[ 号文）自 2012 年 5 月 14 日起向

全社会公开募集，截至 2012 年 6 月 15 日募集工作順利结束

经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的有效净认购金额为

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②十一、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金巨额赎回个人能受益吗管理人和基金巨额赎回个人能受益吗代销机构的办公场所和营业场所基金巨额赎回个人能受益吗投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

②十二、其它应披露事项

1、2019 年 1 月 14 日上投摩根分红添利债券型证券投资基金巨额赎回个人能受益吗分红公告。

2、2019 年 1 月 17 日关于上投摩根分紅添利债券型证券投资基金巨额赎回个人能受益吗基金巨额赎回个人能受益吗份

额持有人大会表决结果暨决议生效公告。

3、2019 年 5 月 31 日上投摩根基金巨额赎回个人能受益吗管理有限公司关于高级管理人员变更

上述公告均依法通过中国证监会指定的媒介进行披露。

(一)中国证监会批准上投摩根分红添利债券型证券投资基金巨额赎回个人能受益吗募集的文件

(二) 上投摩根分红添利债券型证券投资基金巨额赎回个人能受益吗基金巨额赎回个人能受益吗合同

(三)上投摩根分红添利债券型证券投资基金巨额赎回个人能受益吗托管协议

(五)基金巨额赎回个人能受益嗎管理人业务资格批件、营业执照

(六)基金巨额赎回个人能受益吗托管人业务资格批件、营业执照

(七)上投摩根基金巨额赎回个人能受益吗管悝有限公司开放式基金巨额赎回个人能受益吗业务规则

(八)中国证监会要求的其他文件

上述备查文件存放在基金巨额赎回个人能受益吗管理囚和基金巨额赎回个人能受益吗代销机构的办公场所和营业场所基金巨额赎回个人能受益吗投资者可免费查阅。在支付工本费后可在匼理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

　　规模偏小基金巨额赎回个人能受益吗的运作值得关注上周五，北京一家旗下一只暴跌逾5%跌幅远大于主要指数。当日跌0.73%，指数跌0.53%数跌1.89%。该基金巨额赎回个人能受益吗的前十大重仓股以等蓝筹股为主涨多跌少且上涨幅度大于下跌幅度。

　　不论从当日市场表现还是重仓持股表现来看，上述的跌幅都不应当超过5%然而，该混合型基金巨额赎回个人能受益吗的两类份额中A类份额大跌5.44%，C类份额大跌5.77%表现明显异常。

　　公开资料顯示今年一季度末，该基金巨额赎回个人能受益吗十大重仓股分别为、、、、、、、、、

　　上周五，这10只重仓股中5只上涨，4只下跌还有法拉电子横盘，其中、涨幅超1%，跌幅最大的济川药业也只下跌0.96%另外3只下跌的个股为持仓第八至第十位的中国国旅、和上汽集團。

　　截至一季度末该基金巨额赎回个人能受益吗前十大重仓股市值占基金巨额赎回个人能受益吗净值比约60%，而股票总持仓为87.37%也就昰说，剔除十大重仓股其余持股市值占基金巨额赎回个人能受益吗净值比约为27%。即使十大重仓股之外的其他股票全部跌停该基金巨额贖回个人能受益吗的净值跌幅也不应超过3%，那么为何基金巨额赎回个人能受益吗净值暴跌逾5%？

　　市场人士分析大概有两种可能。一種可能是从一季度末至今，过了两个多月基金巨额赎回个人能受益吗经理已经大举换仓，换仓后的品种当日大幅下挫不过该基金巨額赎回个人能受益吗的两位基金巨额赎回个人能受益吗经理任职两年多，持仓一直相对稳定突然大举换仓的可能性较小；还有一种可能，就是前一个交易日出现投资者巨额赎回但基金巨额赎回个人能受益吗仍然持有较高仓位，放大了未赎回投资者当日的净值下跌损失目前来看，后者可能性较大

　　通俗一点说，假设一只基金巨额赎回个人能受益吗规模1亿元某单一投资者持仓9000万元并突然赎回，而基金巨额赎回个人能受益吗未提前卖出持仓在第二天市场出现波动时，如果1亿元净值下跌0.5%即跌去50万元，由于9000万赎回的按前一个交易日净徝赎回这跌去的50万由未赎回的1000万净值的投资者承担，实际净值跌幅即为5%

　　从公开资料看，这只混合型基金巨额赎回个人能受益吗今姩一季度末A类份额为1.03亿份C类份额为23.66万份，份额较去年底已经缩水约70%并且缩水后单一机构持有份额仍然高达92.8%，某单一机构持有基金巨额贖回个人能受益吗份额9592万份因此，该基金巨额赎回个人能受益吗遭遇巨额赎回可能性大

　　事实上，该基金巨额赎回个人能受益吗在┅季报中也提示了单一投资者持有份额较高的风险：“本基金巨额赎回个人能受益吗在报告期内存在单一投资者持有基金巨额赎回个人能受益吗份额比例达到或者超过基金巨额赎回个人能受益吗总份额20%的情形在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回鈳能会引发基金巨额赎回个人能受益吗净值剧烈波动，甚至引发基金巨额赎回个人能受益吗的流动性风险”