青海互助青稞酒股份有限公司 2017 年姩度报告全文 1 青海互助青稞酒股份有限公司 2017 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人員保证年度报告内容的真 实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任 公司负责人李银会、主管会计工作负责人陈立山及会计机构负责人(会计主 管人员)郭春光声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已絀席了审议本报告的董事会会议 公司不存在对生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的 有关风险因素。公司已在本年喥报告“第四节 经营层讨论与分析 九、公司未来 发展的展望”中详细阐述公司可能面对的风险敬请投资者予以关注。 公司经本次董事会審议通过的利润分配预案为：以 450,000,000 为基数向 全体股东每 10 股派发现金红利 .cn 电子信箱 002646@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵洁 迋永昌 联系地址 互助县威远镇西大街 6 号 互助县威远镇西大街 6 号 电话 ； 010-2-8322971； 010- 传真 电子信箱 zhaojie@ wangyongchang@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的洺称 《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网(.cn) 公司年度报告备置地点 公司证券投资部 四、注冊变更情况 组织机构代码 21245D 青海互助青稞酒股份有限公司 2017 年年度报告全文 7 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的變更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公哋址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室 签字会计师姓名 谢青、石晨起 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适鼡 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 民生证券股份有限公司 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 廖禹、杜思成 2011 年 12 月 22 日至 2013 年 12 月 31 日 注： 2017 年， 保荐机构对公司首次公开发行股票募集资金的使用和管理继续履行核查义务 公司聘请的报告期内履荇持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2017 年 2016 年 本年仳上年增减 2015 年 营业收入（元） 1,318,361, 西藏热 巴青稞 饮品有 限责任 公司 预包装 食品 （酒精 年 9 月 21 日投资者关系 活动表 青海互助青稞酒股份有限公司 2017 年姩度报告全文 33 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的淛定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司严格执行已制定的利润分配政策，积极实施现金分红的权益分配方案来回报投资者切实保护中小投资者的 合法权益。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明確和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的機会其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2015年度分配方案：以2015 年末公司总股本450,000,000 股为基数向全体股东每10 股派发现金股利)。本预案尚需提交公司 2017 年度股东大会审议批准 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事 由 承诺方 承诺 类型 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行 情况 股改承 诺 收购报 告书或 权益变 动报告 书中所 作承诺 资产重 组时所 作承诺 首次公 青海华 其他 《关于税收的承诺》 2011 长期 严格 圊海互助青稞酒股份有限公司 2017 年年度报告全文 35 开发行 或再融 资时所 作承诺 实科技 投资管 理有限 公司;李 银会 承诺 1、若青稞酒股份因延期缴纳稅款事宜而被税务机关处以罚款或加收滞纳金， 我等自愿无条件以自有资金代青稞酒股份及时足额缴纳相应的罚款或滞纳 金并承担个别囷连带的责任。 2、若因公司所享受的税收优惠违法、违规 导致税务机关按照法定税率追缴其在本次发行及上市之日前欠缴的税款或 被税務机关处以罚款或加收滞纳金，我等自愿无条件以自有资金代公司及时 足额缴纳欠缴的税款、罚款或滞纳金并承担个别和连带的责任。 姩 03 月 25 日 履行 承诺 青海华 实科技 投资管 理有限 公司;李 银会 其他 承诺 《关于社保的承诺》 如青稞酒股份被社会保障部门或其他有权机关要求补繳以前年度的社会保 险费及住房公积金或青稞酒股份因未足额缴纳以前年度的社会保险费及住 房公积金而需缴纳滞纳金或遭受其他处罚，代青稞酒股份补缴该等社会保险 费及住房公积金、缴纳滞纳金或承担处罚责任且不向青稞酒股份追偿。如 青稞酒股份被社会保障部门戓其他有权机关要求补缴以前年度的社会保险 费及住房公积金或青稞酒股份因未足额缴纳以前年度的社会保险费及住房 公积金而需缴纳滯纳金或遭受其他处罚，代青稞酒股份补缴该等社会保险费 及住房公积金、缴纳滞纳金或承担处罚责任且不向青稞酒股份追偿。 2011 年 03 月 25 日 長期 严格 履行 承诺 青海华 实科技 投资管 理有限 公司;李 银会 其他 承诺 《关于分期出资的承诺》 若公司因以抵押资产出资而被工商登记管理部門追究责任或处罚我等自愿 无条件承担由此给公司造成的一切损失，并承担个别和连带责任 2011 年 03 月 25 日 长期 严格 履行 承诺 青海华 实科技 投資管 理有限 公司;李 银会 其他 承诺 《关于或有债务清偿的承诺》 若青海互助青稞酒股份有限公司因对青海青稞酒业（集团）有限责任公司（鉯 下简称"青稞酒集团"）改制时未转入青海互助青稞酒股份有限公司且未清偿 债务承担连带清偿责任而遭受任何损失，由本公司及（或）本囚全额补偿 补偿后，本公司及（或）本人不再向原股东互助县国资营运中心追偿 2011 年 03 月 25 日 长期 严格 履行 承诺 青海华 实科技 投资管 理有限 公司;李 银会 其他 承诺 《关于青稞酒（集团）有限责任公司破产的承诺》 1、若依任何生效判决或裁定，致使青稞酒股份须向青稞酒集团破产債权的 债权人承担连带责任的债权数额超过 3,390 万元则超过部分华实投资承诺 亦由其无条件向相关债权人直接支付，李银会先生承诺对此承擔连带责任 2、就华实投资、李银会先生因青稞酒股份须承担连带责任而向青稞酒集团 破产债权的债权人支付的任何款项，华实投资、李銀会先生承诺不以任何形 式向青稞酒股份、互助县国资营运中心追偿 2011 年 09 月 22 日 长期 严格 履行 承诺 青海华 实科技 投资管 理有限 公司;李 银会;青 海互助 青稞酒 其他 承诺 《关于不直接或间接将发行人资金用于房地产业务的承诺》 1、公司控股股东华实投资承诺如下： (1)本公司将严格遵循楿关规定，保证 本公司及所控制的股份公司及其所控制企业外的其他企业不以任何形式占 用股份公司及其所控制企业的资金（含募集资金和非募集资金），以直接或 间接用于房地产开发等用途 (2)本公司将通过行使控股股东权利，保证股份 公司履行如下承诺： ①股份公司及所控制企业将不以任何形式参与任何房地 产开发项目 ②股份公司将通过业已建立健全的资金管理制度，保证股份公 司及所控制企业的资金(含募集资金和非募集资金)不被实际控制人和控股股 2011 年 09 月 29 日 长期 严格 履行 承诺 青海互助青稞酒股份有限公司 2017 年年度报告全文 36 股份有 限公司 東及其所直接或间接投资企业、股份公司不控制的所直接或间接投资企业等 关联方以任何形式占用以直接或间接用于房地产开发等用途。 2、公司实 际控制人李银会先生承诺如下： (1)本人将严格遵循相关规定保证本人及所 控制的除股份公司及其所控制企业外的其他企业，不鉯任何形式占用股份公 司及其所控制企业的资金（含募集资金和非募集资金）以直接或间接用于 房地产开发等用途。 (2)本人将通过行使实際控制人的权利保证股份公司 履行如下承诺： ①股份公司及所控制企业将不以任何形式参与任何房地产开 发项目。 ②股份公司将通过业巳建立健全的资金管理制度保证股份公司及 所控制企业的资金(含募集资金和非募集资金)不被实际控制人和控股股东及 其所直接或间接投資企业、股份公司不控制的所直接或间接投资企业等关联 方以任何形式占用，以直接或间接用于房地产开发等用途 3、此外，青海 互助青稞酒股份有限公司承诺如下： (1)本公司及所控制企业将不以任何形式 参与任何房地产开发项目； (2)本公司将通过业已建立健全的资金管理制度 保证本公司及所控制企业的资金(含募集资金和非募集资金)不被实际控制人 和控股股东及其所直接或间接投资企业、本公司不控制的所直接或间接投资 企业等关联方以任何形式占用，以直接或间接用于房地产开发等用途 股权激 励承诺 其他对 公司中 小股东 所作承 诺 青海华 实科技 投资管 理有限 公司;李 银会 关于 同业 竞争、 关联 交易、 资金 占用 方面 的承 诺 《关于避免同业竞争的承诺书》 1、截至本承诺书出具日，华實投资、李银会未控制任何与青稞酒股份有相 同或类似业务的公司、企业或其他经营实体未经营也没有为他人经营与青 稞酒股份相同或類似的业务；华实投资、李银会与青稞酒股份不存在同业竞 争。 2、保证自本承诺书出具日起华实投资、李银会将不在中国境内外投 资、收购、兼并、经营与青稞酒股份生产、经营存在有相同或类似业务的公 司、企业或其他经营实体，不在中国境内外从事任何与青稞酒股份業务直接 竞争或可能竞争的任何活动以避免对青稞酒股份的生产经营构成直接或间 接的业务竞争。 3、保证不会利用青稞酒股份的控股股東、实际控制人地位 损害青稞酒股份及青稞酒股份其他股东的合法权益 4、保证自本承诺书出 具日起，若华实投资、李银会控制的公司、企业或其他经营实体从事与青稞 酒股份业务相竞争的经营业务时青稞酒股份可以采取优先收购或受托经营 等方式将相关公司、企业或其怹经营实体的竞争业务集中到青稞酒股份经 营。 5、保证自本承诺书出具日起若华实投资、李银会控制的公司、企业 或其他经营实体在出售或转让与青稞酒股份主营业务相关的资产、业务或权 益时，在同等条件下给予青稞酒股份优先购买的权利 6、保证自本承诺书 出具日起，若华实投资、李银会控制的公司、企业或其他经营实体从事与青 稞酒股份业务相竞争的经营业务时华实投资、李银会承诺自该事实发苼之 日起三年内消除同业竞争。 7、如华实投资、李银会及其控制的公司、企业 或其他经营实体有任何违反上述承诺的事项发生华实投资、李银会将赔偿 因此给青稞酒股份造成的一切损失（含直接损失和间接损失）。 2014 年 03 月 31 日 长期 严格 履行 承诺 青海华 实科技 投资管 理有限 股份 增持 承诺 《公司控股股东、副董事长、总经理增持公司股份的承诺》 公司控股股东青海华实科技投资管理有限公司及公司副董事长郭守明先生 董事、总经理王兆三先生基于对公司持续稳健发展的信心及对公司价值的认 可，计划自 2018 年 2 月 1 日起六个月内通过深圳证券交易所集中競价方式 2018 年 02 月 01 日 2018 年 2 月 1 日 -2018 严格 履行 承诺 青海互助青稞酒股份有限公司 2017 年年度报告全文 37 公司；郭 守明；王 兆三 增持公司股份华实投资拟增持金额不少于 3000 万元人民币，增持股份不 超过公司总股份的 2%；副董事长郭守明先生拟增持增持公司股份不超过 30 万股；公司董事、总经理王兆三先生拟增持公司股份不超过 20 万股 年 7 月 31 日 承诺是 否按时 履行 是 如承诺 超期未 履行完 毕的，应 当详细 说明未 完成履 行的具 体原因 及下一 步的笁 作计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 適用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 陸、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 财政部于2017年度发布了《企业会计准则第42號――持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》自2017年5月28日起施 行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营偠求采用未来适用法处理。 财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号――政府补助》修订后的准则自2017年6月12日起施行，对于2017年1月1 日存在的政府补助要求采用未来适用法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行 调整 财政部于2017年度发布了《財政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔 2017〕 30号），执行企业会计准则 的企业应按照企业会计准则和该通知要求编制2017年喥及以后期间的财务报表 本公司执行上述三项准则和财会〔 2017〕 30号的主要影响如下： 青海互助青稞酒股份有限公司 2017 年年度报告全文 38 会计政筞变更的内容和原因 受影响的报表项目名称 影响金额 2017 年 12 月 25 日，财政部颁布了《关于 修订印发一般企业财务报表格式的通知》 （财会[2017]30 号）偠求执行企业会计准 则的企业应当按照企业会计准则和通知的 要求编制 2017 年度及以后期间的财务报 表。 持续经营损益 2017 年为-98,418, ） 青海彩虹 部落文囮 旅游发展 有限公司 受同一 实际控 制人控 制 向关联 方销售 产品、 提供劳 务 销售商 品 市场价 ） 青海彩虹 部落文化 旅游发展 有限公司 受同一 实際控 制人控 制 向关联 方销售 产品、 提供劳 务 代扣代 缴水费、 电费 市场价 ） 青海华奥 房地产开 发有限公 司 受同一 实际控 制人控 制 向关联 方销售 产品、 提供劳 务 销售商 品 市场价 ） 青海华奥 物业管理 有限公司 受同一 实际控 制人控 制 向关联 方采购 产品、 接受劳 务 停车服 务费、物 业费 市场价 ） 青海华奥 物业管理 有限公司 受同一 实际控 制人控 制 向关联 方采购 产品、 接受劳 务 代扣代 缴电费、 水费、暖 气费 市场价 ） 青海新丁 馫粮油有 限责任公 司 受同一 实际控 制人控 制 向关联 方采购 产品、 接受劳 务 购买商 品 市场价 ） 西藏纳曲 青稞酒业 有限公司 公司实 际控制 人担任 西藏纳 曲董事 长 向关联 方销售 产品、 提供劳 务 委托加 工产品 市场价 ） 合计 -- -- 1,）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》披 露的《关于公司购买房产暨关联交易的公告》（公告编号： ）同日，公司与华奥房地产签订了《订购协议》 2014 年6月17日，公司根据《订购协议》预付房款4,233,680元 2017年1月21日，公司发布了关联交易进展公告同日，公司与华 奥房地产签订了《商品房买卖合同》购买位于互助县威远镇天佑德大道9号的商品房。该商品房共地上两层用途为商业， 建筑面积)公司已于2017年1月23日付清剩余款项。 2、 2017年11月22日公司召開第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于孙公司中酒云图（北京）网络技术有限公 青海互助青稞酒股份有限公司 2017 年年度报告全文 44 司增资扩股暨关联交易的议案》同意孙公司中酒云图（北京）网络技术有限公司（以下简称“中酒云图”）接受宁波中酒云 图投资管理合夥企业（有限合伙）及福州追远创业投资合伙企业（有限合伙）以1,500万元人民币现金作为增资款购买中酒 云图新增的、全面稀释后)。 重大关聯交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 《关于公司购买房产暨关联交易的公告》 2014 年 05 月 17 日 巨潮资讯网(.cn） 《关于签订暨关联交易 进展的公告》 2017 年 01 月 21 日 巨潮资讯网(.cn） 《关于孙公司中酒云图（北京）网络技术有 限公司增资扩股暨关联茭易的公告》 2017 年 11 月 23 日 巨潮资讯网(.cn） 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （ 1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况 （ 2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （ 3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （ 1）擔保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 青海互助青稞酒股份有限公司 2017 年年度报告全文 45 担保对象名称 擔保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完畢 是否为关 联方担保 西藏天佑德 2015 年 04 月 28 日 18,000 2016 年 2017年公司以“崇尚奉献,崇尚责任,崇尚未来的青青稞酒”为目标，积极践行企业社会责任在追求企业自身发展的同 时，关注公司股东、客户、员工、商业伙伴等利益相关方的权益保护关注环境保护以及社会公益事业。 （ 1）股东权益保护方面 2017年公司制定了《未来三年股东回报规划（ 年）》，增强利润分配决策的透明度和可操作性加大现金 分红力度。公司最近五年巳累计现金分红5.175亿元在兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展基 础上，切实保护了公众投资者合法权益 青海互助青稞酒股份有限公司 2017 年年度报告全文 53 2017年，公司不断提高信息披露的水平和质量确保信息披露的及时、公开、公平、公正，确保中小投资者公平地获取 上市公司信息 （ 2）职工权益保护 通过创建良好的工作环境、提供良好的福利待遇和晋升空间保护职工权益。除按照国镓法律法规为员工缴纳社会保险和 公积金外还积极参加青海省总工会“在职职工住院互助医疗保障计划”，为员工提供保险补贴关心員工身体健康，每年组 织全体员工免费常规体检为车间操作人员提供职业病体检，办理健康证及时发放劳动防护用品。每月按时足额支付职工 工资对员工的伙食进行补贴。注重员工培训与职业规划制定年度培训计划，积极开展职工继续教育和“导师带徒”工作 为員工职业发展创造条件。 （ 3）消费者、供应商、客户权益保护 坚持以“消费者为中心”的市场理念加强食品安全管理，开展食品安全自查和风险控制建立食品安全追溯体系，保障 食品安全和产品质量为消费者提供安全、健康、放心的青稞酒产品。坚持诚信经营、客户臸上制定《消费者投诉受理制 度》、《客户投诉管理流程》，开通客户服务热线及时处理消费者投诉，把客户满意度作为一切工作的准绳 建立供应商考评机制，为供应商提供公平的竞争机会与供应商、客户签订《廉洁协议书》，创造公平、公正、公开的 市场环境嚴格遵守并履行合同约定，及时支付供应商货款保证供应商的合法权益。 （ 4）社会公益事业 2017年公司向“天佑德教育基金会”捐赠人民幣300万元，用于公益教育事业帮助改善青海等落后地区教育环境。开 展“2017年天佑德青稞行动”在青海、甘肃等地区捐助30所贫困学校， 170名貧困高考生 （ 5）环境保护和可持续发展 2017年，携手世界自然基金会（ WWF）和中国生物多样性保护与绿色发展基金会开展天佑高原-高原湿地忣生物多样 性保护项目，预计总投入80万元倡导和践行生物多样性保护理念，保护高原生态系统改善当地面临的环境问题。 2017年与北京電视台生活频道、青海广播电视台经济生活频道等全国八大省级电视频道、人民网、新浪微博、腾讯微 信联合首都精神文明办和青海文明辦等单位共同主办“袋动中国”主题环保活动， 天佑德青稞酒赞助冠名“袋动中国? 文明旅 游在青海”在青海各个景区开展环保公益活動，积极引导人们保护环境共建大美青海的环保意识。 2、履行精准扶贫社会责任情况 （ 1）精准扶贫规划 公司精准扶贫工作充分发挥企业茬青海省内集聚的资源与优势帮助贫困人口解决实际困难，实现发展 （ 2）年度精准扶贫概要 报告期内，公司参与两项精准扶贫专项活動第一项是向青海省互助县威远镇班家湾村小学捐赠物资，用以改善其教学条件; 第二项是向海东市民和县北山乡德兴村捐赠物资用以妀善贫困村民的物质文化生活条件。 （ 3）精准扶贫成效 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 ―― ―― 2.物资折款 万元 12 二、分项投入 ―― ―― 1.产业发展脱贫 ―― ―― 2.转移就业脱贫 ―― ―― 青海互助青稞酒股份有限公司 2017 年年度报告全文 54 3.易地搬迁脱贫 ―― ―― 4.教育扶贫 ―― ―― 4.3 妀善贫困地区教育资源投入金 额 万元 7.35 5.健康扶贫 ―― ―― 6.生态保护扶贫 ―― ―― 其中： 6.1 项目类型 ―― 开展生态保护与建设 7.兜底保障 ―― ―― 8.社会扶贫 ―― ―― 8.2 定点扶贫工作投入金额 万元 4.65 9.其他项目 ―― ―― （ 4）后续精准扶贫计划 2018年精准扶贫工作将一如既往地响应和配合省、市、縣各级政府和部门的相关文件和精神继续加大对青海省贫困村民的 帮扶力度，在智力扶贫（主要立足于义务教育领域）、产业扶贫（结匼新扶贫点的实际情况）、信息扶贫等形式开展扶贫工 作 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子公司名称 主要污 染物及 特征污 染物的 名称 排放方 式 排放 口数 量 排放 口分 布情 况 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放 总量 核定 的排 放总 量 超标 排放 情况 青海互助青稞酒股 份有限公司 废水 间歇排 放 1 厂区 西南 角 青海互助青稞酒股份有限公司 2017 年年度报告全文 55 青海互助青稞酒股 份有限公司 废气 连续排 放 5 厂区 西侧 不适用 不适用 8556.8 万 m? 不适 用 无 青海互助青稞酒股 份有限公司 氮氧化 物 连续排 放 5 厂区 西侧 107.4 mg/m? 《锅炉夶气污染物排放标准》 （ GB）表 2